黑丝 探花 金元顺安乾盛利率债债券: 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金更新招募证明书

金元顺安乾盛利率债债券型证券投资     基金更新招募证明书   （2024 年 11 月 02 日更新）    基金经管东谈主：金元顺安基金经管有限公司     基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司         二〇二四年十一月 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                       招募证明书                      伏击领导   金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 经中国证监会 2024 年 5 月 31 日证监许可〔2024〕879 号文注册召募。   基金经管东谈主保证本招募证明书的内容实在、准确、齐全。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往功绩并不预示其改日表现，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩表现的保证。   基金经管东谈主依照恪称包袱，考验信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当正经阅读基金合同、基金招募证明书、基金产品贵府撮要等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在平时阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在额外阛阓条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多半赎回以过甚他未能猜测的额外情形下， 可能导致基金金钱变现难题或变现对质券金钱价钱酿成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行平时赎回业务、基金不成达成既定的投资决策等风 险。   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、混杂型基金，高 于货币阛阓基金。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素 产生波动。投老本基金可能遭遇的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影 响而形成的系统性风险；基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的经管风险；由 于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险及本基金私有的风险等。此 外，本基金的投资范围中包括债券回购，可能加多本基金总体风险水平。   债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收走嘴，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的 不笃定，可能会给基金金钱酿成损失。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应正经阅读本招募证明书、基金 产品贵府撮要和基金合同等信息透露文献，全面富厚本基金产品的风险收益特征 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                        招募证明书 和产品特征，充分磋商自身的风险承受才气，感性判断阛阓，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策， 承担基金投资中出现的各种风险。   当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行额外绮丽，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并暖热本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本《招募证明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基 金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》过甚他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应闪耀查阅《基金合同》。基金产品贵府概 若是基金招募证明书的摘录文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金撮要信息。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外。法 律律例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   除非另有证明，本《招募证明书》本次更新内容及摈弃日历如下：  序号         更新内容                截止日历       基金经管东谈主概况及主要东谈主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              表现 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                                                                                   招募证明书                                                   目           录 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书                  第一部分    绪论   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作经管办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督经管办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息透露经管 办法》   （以下简称“《信息透露办法》”）、                   《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险经管礼貌》      （以下简称“《流动性风险经管礼貌》”）、                         《证券投资基金信息透露内 容与形式准则第 5 号》、《金元顺安乾盛利率债债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过甚它相关的礼貌编写。   本招募证明书进展了金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金的投资标的、 策略、风险、费率等与基金投资者投资决策相关的必要事项，基金投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募证明书，并根据自身风险承受才气严慎采纳基金产 品。   基金经管东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金经管东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 礼貌享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募证明书                   第二部分      释义   本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 利率债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 基金招募证明书》过甚更新 产品贵府撮要》过甚更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募证明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其往往作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 机关对其往往作念出的纠正 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其往往纠正）及关系法律律例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务 得基金代销业务履历并与基金经管东谈主坚韧了基金销售服务代理契约，代为办理基 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募证明书 金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受金元顺安基金经管有限公司委托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超越 3 个月 灵通日 是范例基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺从 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转念为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入 苦求份额总和后的余额）超越上一灵通日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息透露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、金钱提拔证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 账户进行处置清理，方针在于有用禁锢并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险经管用具侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户 称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时刻仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的金钱；                （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；                  （3）其他金钱价值存在紧要不笃定性的 金钱 件 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                   招募证明书                   第三部分       基金经管东谈主     （一）基金经管东谈主概况     称呼：金元顺安基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东谈主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督经管委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     筹备范围：召募基金、经管基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的形貌，经关系部门批准后方可开展筹备举止）     组织式样：有限责任公司     注册老本：东谈主民币 3.4 亿元     存续期间：陆续筹备     磋商东谈主：孙筱君     磋商电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息议论 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东谈主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金经管有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金经管 有限公司董事长。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                      招募证明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房斥地有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限责任公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息议论服务有 限公司实行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金经管有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融领域从业经历，自 1991 年就业于今，耐久在证券行 业担任经管就业，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门就业，并历任营 业部总司理、经纪经管总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，寥寂董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东谈主。   袁林洁女士，寥寂董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 产物公司北京分公司司帐、泛华斥地集团审计。   张屹山先生，寥寂董事，本科，吉林大学资深教学。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济经管学院任副教学，日本关西学院大学客座教学，天治基金管 理有限公司寥寂董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省外洋信赖投资 公司财务部司帐，海南省外洋信赖投资公司上海证券经管总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限责任公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金经管有限公司财务总监、副总司理兼董 事会布告，上海金元百利金钱经管有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告， 金元顺安基金经管有限公司副总司理兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限责任公司国有资 产经管部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责任公司投资经管部门副司理。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会布告。曾任山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任都门机场集团公司业务司理、 都门机场财务有限公司总司理助理、都门机形势产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限责任公司司帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊斥地经管有限公司司帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金经管有限公司东谈主事部总监。曾任上 海金元百利金钱经管有限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金经管有限公司东谈主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金经管有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利金钱经管有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特 殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司金钱经管部首席研究员，都门机场集团公司老本运营部专 家，金元顺安基金经管有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司形貌工程师，银通证券（筹）责任有限公司信息经管部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息时刻总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督经管委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产经管有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融得意部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融阛阓部总司理助理（摆布全面就业）、金 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                       招募证明书 融阛阓部副总司理（摆布全面就业）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利金钱经管有限公司 立异金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 逸想集团有限公司高等司理。      姓名               孙嘉           性别      女      国籍               中国         最高学历、学位 研究生、硕士              中信证券股份有限公司固定收益部高等司理、国都证券股份有限   其他公司历任     公司固定收益部负责东谈主、瑞丰银行股份有限公司固定收益部总经                            理    本公司历任                    总司理助理、基金司理    本公司现任                    总司理助理、基金司理  本基金司理所经管                      产品称呼          起任日历            离任日历   基金具体情况              金元顺安沣顺按期灵通债券型发 2024 年 1 月 10                 起式证券投资基金          日              金元顺安乾盛利率债债券型证券 2024 年 7 月 25                   投资基金            日     姓名                刘一峰       性别    男                               最高学历、学 本科、学     国籍             中国                                  位    士             上海一又局金钱经管中心（有限合伙）债券交易员、上海云汉金钱管             理有限公司债券交易员、江信基金经管有限公司专户行状部产品经   其他公司历任             理和浙江绍兴瑞丰农村交易银行股份有限公司金融阛阓行状部债券                           交易员   本公司历任                   交易员   本公司现任                  基金司理 本基金司理所经管                      产品称呼            起任日历          离任日历  基金具体情况              金元顺安乾盛利率债债券型证券投资       2024 年 8 月 2                     基金                   日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 期限不低于法律律例礼貌的最低期限； 他法律步履；   （四）基金经管东谈主的承诺 为，并承诺建立健全里面阻挡轨制，采选有用措施，防守犯警步履的发生； 陡立挡轨制，采选有用措施，防守下列步履的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待公司经管的不同基金财产； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事关系的交易举止；   （7）豪迈包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会谢却的其他步履。 家相关法律律例及行业范例，考验信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违规筹备；   （2）违反法律律例、基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、打扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈包袱、奢华权柄；   （7）泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策动等信息；   （8）违反证券交易所业务法令，淆乱阛阓秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中专诚含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、律例及中国证监会谢却的步履。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书 基金投资内容、基金投资策动等信息；   （六）基金经管东谈主的里面阻挡轨制   （1）健全性原则。里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的有用实行。   （3）寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司 基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭真是立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备经管方法质问运作成本，提高 经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   （1）阻挡环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐述寥寂董事和监事会的监督职能，严 禁不方正关联交易、利益运输和里面东谈主阻挡振奋的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司经管层缔造内控优先的风险经管理念，培养整体职工的风险防守意志， 建立风陡立挡优先、风陡立挡东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一责任的公司内控文化，保 证整体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风险意志纠合到公司各个 部门、各个岗亭和各个设施。   公司建立决策科学、运营范例、经管高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的实行中，“四眼”原则纠合全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、就业 职责和业务历程，通过伏击凭据传递及信息换取轨制，达成关系部门、关系岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全引发拘谨机制。通过法律律例培训、 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书 轨制栽培、执业操守栽培和步履准则栽培等，确保公司东谈主员了解与从业相关的法 规与监管部门礼貌，熟知公司关系规章轨制、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭 要求相顺应的操守和专科胜任才气。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时防守和化解风险。通过科学的风险 量化时刻和严格的风险名额阻挡对投资风险达成定量分析和经管。通过网罗与投 资组合关系的司帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息时刻平 台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险经管委员会提交风险测评申报。   （3）内控机制   公司一皆的筹备经管决策，均按照明确成文的决策模范与礼貌进行，防守超 越或违反决策模范的浮松决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身筹备特质，以各岗亭标的责任制为基础形成第一 谈内控防地，以关系部门、关系岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以 监察稽核部、风险经管部、督察长、分摊风控副总司理、风险经管委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法步履的处罚机制。同期，按照分级经管、范例操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权经管轨制，并严格差别业务授权与经管授权。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了寥寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面阻挡轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部阻挡轨制的实行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的关系风险，实时建议 改进主见，促进公司里面经管轨制有用地实行。监察稽核东谈主员具有相对的寥寂性， 按期不按期出具监察稽核申报。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面阻挡轨制是本公司董事会及经管层 的责任。   （2）上述对于里面阻挡的透露实在、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境变化及公司的发展不休完善里面阻挡轨制。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书                 第四部分       基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时期：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织式样：股份有限公司   注册老本：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：陆续筹备   筹备范围：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇进款； 外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和 贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价 证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信看望、议论、见证业务。   恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）是 12 家寰宇性股份制交易银行 之一，前身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。2003 年，经中国东谈主民银行批准， 改制为恒丰银行股份有限公司。2019 年完成阛阓化转变股改建账，中央汇金公 司成为第一大推动。   恒丰银行总部设在山东济南，摈弃 2022 年末在寰宇设有 322 家分支机构， 其中在青岛、济南、南京、杭州、成都、重庆、烟台、福州、昆明、西安、宁波、 北京、上海、郑州、长沙、武汉、广州、深圳、合肥设有 19 家一级分行，在苏 州设有 1 家总行直属分行，在上海设有资金运营中心、私东谈主银行部专营机构，在 青岛设有全资子公司恒丰得意有限责任公司，发起设立 5 家村镇银行。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                      招募证明书   摈弃 2023 年 6 月末，全行总金钱 13813 亿元，较年头增长 3.73%，各项业 务发展势头细腻，筹备效益稳步晋升。在英国《银内行》杂志发布的“2023 年 全球银行 1000 强”榜单中，按一级老本排行，恒丰银行位居 119 位，较上一年 度高潮 3 位；先后获评“数字化转型立异企业”                       “中小银行数智化立异前锋”                                   “银 行业数字化转型优秀案例”            “山东社会责任企业”等荣誉称号。在“2022 年金砖 国度可陆续发展标的惩处有谋略大赛”中，荣获“环境保护及清洁动力使用类”佳 作奖。   恒丰银即将弥远以习近平新期间中国特色社会主义念念想为率领，坚持党建引 领，袭取“朝上向善向好意思”就业，锚定“斥地一流数字化敏捷银行”愿景，坚持 “持恒心办恒业共恒丰——自驱、去冗、立异、超越、共赢”价值不雅，围绕“作念 实基础、作念优主业、作念大零卖、作念强原土、作念细成本”政策导向，不休完善公司 治理，陆续强化金融立异，全面晋升服务才气，极力为经济社会高质地发展孝敬 更纵欲量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心金钱托管部，部门现存职工 30 东谈主，100%职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工 的学历头绪较高，专科散布合理，做事技能优良，做事谈德素养过硬，是一支诚 实发愤、积极高出、开拓立异、激越朝上的金钱托管从业东谈主员戎行。 国银行业监督经管委员会联合批准，赢得证券投资基金托管履历。恒丰银行袭取 "恒久发展、宽解委托"的宗旨，接力于于打造金钱托管业务品牌，强化受托责任， 集聚时刻和东谈主才上风，安全督察受托金钱。恒丰银行配备了高效的资金清理相聚、 先进的托管业务笼统处理系统、完善的内控风陡立挡轨制以及专科的托管运作团 队，为客户提供全场地的笼统托管服务。当今已开展证券投资基金托管、银行理 财托管、基金公司专户产品托管、基金子公司专户/专项产品托管、证券公司定 向/聚结伴产经管策动托管、信赖策动托管、私募基金托管等多项业务。   （二）基金托管东谈主里面风陡立挡轨制证明 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书   保证业务运作严格顺从国度相关托管业务的法律律例和行业监管礼貌，称职 筹备、范例运作、严格监察，保证托管财产的安全齐全，保护基金份额持有东谈主的 正当权益，确保金钱托管业务安全、有用、稳健运行。   金钱托管部内设负责风险经管的业务室，该业务室行为里面阻挡的监督、评 价部门，组织督促各关系业务室建立健全内控机制，并对各项业务过甚操作建议 里面阻挡建议。该业务室配备专职内控稽核东谈主员，依摄影关法律、律例和规章制 度，对里面阻挡寥寂诈骗稽核监察权柄。   （1）全面性原则。里面阻挡应当浸透到金钱托管业务的决策、实行、监督 的全过程和各个操作设施，隐蔽整个业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当 有案可查。   （2）伏击性原则。金钱托管业务的里面阻挡轨制应当在全面阻挡的基础上， 暖热金钱托管业务运作的伏击业务事项和高风险领域。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭真是立应权责分明、相对寥寂、互相 制衡，通过切实可行的措施来摈斥里面阻挡的盲点。负责风险经管的业务室行为 里面阻挡的监督和评价部门，寥寂于里面阻挡的斥地和实行部门；负责里面阻挡 监督与评价的内控稽核岗的就业具有寥寂性，不得兼任其他岗亭的就业。   （4）顺应性原则。里面阻挡体系应同金钱托管业务鸿沟、业务范围、竞争 情景和风险水平及业务其他环境相顺应，里面阻挡轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度政策、法律律例及筹备经管的需要，当令进行相应修改和完善； 里面阻挡应当具有高度的巨擘性，任何东谈主不得领有超出里面阻挡拘谨的权力，内 部阻挡存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险经管必须以防守风险、审慎筹备、保证托管资 产的安全与齐全。   （6）成本效益原则。里面阻挡应当衡量实施成本与预期效益，以合理的成 本达成既定的内控标的。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书   （1）建立健全规章轨制：将风险防守和阻挡理念融入岗亭职责、就业历程、 轨制斥地中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、闪耀的操作手册、严格 的东谈主员步履范例等一系列规章轨制；根据法律律例要求达成托管业务禁锢，确保 金钱寥寂、环境寥寂、东谈主员寥寂、业务轨制和经管寥寂、相聚寥寂。   （2）建立健全组织经管结构：不同行务室、岗亭之间互相寥寂、互相制衡； 明确岗亭职责，落实岗亭责任制；加强职工经管，按期进行业务与做事谈德培训， 晋升职工业务素养，使职工缔造风险防守与阻挡理念。   （3）风险识别与评估：负责风险经管的业务室率领各业务室进行风险识别、 评估，制定并实施风陡立挡措施，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照 相关法律、律例和规章轨制，对里面阻挡寥寂诈骗稽核监察权柄。   （4）数据安全阻挡：业务操作区域相对寥寂、数据和传真加密、数据传输 知道备份、监控确立的运用和保障等措施保障数据安全。   （5）救急准备：按期组织各业务室、东谈主员进行救急演练，晋升救急事件的 处置水平，使托管业务的发展得当业务一语气性要求。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主进行监督的方法和模范   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过甚他相关礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金金钱估 值和基金净值的狡计、收益分派、申购赎回以过甚他相关基金投资和运作的事项， 对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律律例礼貌的步履，应实时以书面式样通告基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违规 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 如基金托管东谈主发现 基金经管东谈主有紧要违规步履，应实时向中国证监会申报。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募证明书                   第五部分       关系服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     邮政编码：200120     磋商电话：021-68883160     传真：021-68882865     磋商东谈主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 经管东谈主可根据相关法律律例的要求，采纳其他得当要求的机构代理销售基金，并 在基金经管东谈主网站公示。（三）登记机构     称呼：金元顺安基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     磋商东谈主：胡佳骏     电话：021-68881801     传真：021-68881875 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募证明书   （三）讼师事务所   称呼：北京大成（上海）讼师事务所   注册地址：中国上海市世纪大路 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   办公地址：中国上海市世纪大路 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层   负责东谈主：王温存   磋商电话：021-58785888   传真：021-58786866   磋商东谈主：邓炜   承办讼师：邓炜、胡若瑾   （四）司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（额外普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东谈主代表：毛鞍宁   磋商电话：010-58153000   传真：010-85188298   磋商东谈主：陈露   承办注册司帐师：陈露、李莉 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                          招募证明书                第六部分      基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他法律律例的相关礼貌召募。   本基金召募苦求照旧中国证监会 2024 年 5 月 31 日证监会许可〔2024〕879 号准予召募注册。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型灵通式   （四）基金存续期   不按期   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金经管东谈主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得超越三个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金自 2024 年 7 月 15 日至 2024 年 7 月 31 日进行发售。如果在此期间届 满时未达到本招募证明书第七章第（一）条文矩的基金备案条件，基金可在召募 期限内连续销售。基金经管东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内稳妥延长或缩 短基金发售时期，并实时公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （七）召募对象   得当法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）召募场所   本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公斥地售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金经管东谈主不错根据情况颐养其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募鸿沟上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、鸿沟阻挡的具体有谋略详见基金份额发售公告。若本基金 确立初度召募鸿沟上限，基金合同收效后不受此鸿沟限制。   （十）基金份额的类别   在不违反法律律例且对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金经管东谈主可根据基金发展需要，在履行稳妥模范后，为本基金增设新的基 金份额类别，新的份额类别可确立不同的申购费、赎回费、销售服务费等，而无 需召开基金份额持有东谈主大会。   相关基金份额类别的具体法令等关系事项届时将另行公告。   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的关系公告。   认购以金额苦求。投资者认购基金份额时，需按销售机构礼貌的方式全额交 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                       招募证明书 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购苦求一给与理不得铲除。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东谈主民币 10 元， 追加认购最低金额为东谈主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东谈主投资者初度最低 认购金额为东谈主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1，000 元；机构投 资者初度最低认购金额为东谈主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 万元；通过基金经管东谈主的网上交易系统认购，初度最低认购金额为东谈主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元。 本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的 50%，基金 经管东谈主不错采选比例阐明等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金经管东谈主接 受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相阴私前述 50%比例要求的，基金 经管东谈主应当拒却该等一皆或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合 同收效后登记机构的阐明为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及狡计公式   本基金份额的发售面值为东谈主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东谈主不错屡次认购本基金基金份额，认购用度按每笔认购苦求单独 狡计。   基金投资东谈主认购本基金基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 本基金认购费率如下表所示：        认购金额（M）             基金份额认购费率          M＜100 万              0.30%          M≥500 万            每笔 1，000 元   本基金认购费由基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。认购用度用于本 基金的阛阓推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东谈主不错屡次认购 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募证明书 本基金，以每笔认购苦求单独狡计用度。   投资东谈主在认购本基金时缴纳认购用度，认购份额狡计方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的狡计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的狡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5 万元认购本基金，如果认购期内认购资金赢得的利息为   净认购金额＝50，000/（1＋0.30%）＝49，850.45 元   认购用度＝50，000－49，850.45＝149.55 元   认购份额＝（49，850.45＋5.00）/1.00＝49，855.45 份   即：投资东谈主投资 5 万元认购本基金基金份额，如果认购期内认购资金赢得的 利息为 5.00 元，则其可得到 49，855.45 份基金份额。   （十三）认购的方法与阐明   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管 东谈主根据关系法律律例及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中笃定并透露。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实经受到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                          招募证明书   （十四）召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的狡计结果按照四舍五入方式，保留少许点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不 得动用。基金召募期间的信息透露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从 基金财产中列支。   （十六）基金召募情况   本基金召募期自 2024 年 7 月 15 日至 2024 年 7 月 24 日止，召募对象为得当 法律律例礼貌的个东谈主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买 灵通式证券投资基金的其他投资者。经司帐师事务所验资，按照每份基金份额面 值东谈主民币 1.00 元狡计，基金召募期共召募 5，898，280，921.19 份基金份额(其中包括 利息转份额 1，767.45 份)，有用认购户数为 297 户。本基金经管东谈主的从业东谈主员认 购本基金 65，784.71 份，占基金总份额比例的 0.0011%。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                   招募证明书              第七部分    基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2024 年 07 月 25 日正经收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱鸿沟   《基金合同》收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期申报中给予 透露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会申报并建议惩处有谋略，如陆续运作、转念运作方式、与其他基金合并或 者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，基金经管东谈主自收到验资申报之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果 前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未恬逸基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列责任： 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书 期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募证明书           第八部分       基金份额的申购与赎回      （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募证明书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并给予公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时期，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券交易阛阓、证券交易所交 易时期变更或其他额外情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行 相应的颐养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公 告。   基金经管东谈主可根据试验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购运行公告中礼貌。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不超越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中礼貌。   在笃定申购运行、赎回运行时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转念 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或转念的价钱。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的基金份额净 值为基准进行狡计； 一给与理不得铲除； 模范赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待； 处理法令等在顺从基金合同和招募证明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主 必须在新法令运行实施前依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的模范，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时期内全额托付申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有有余的基金份额余额，否 则所提交的赎回苦求不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机 构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的因素影响业务处 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书 理历程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个就业日划出。在发生多半赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同相关条件处理。   基金经管东谈主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐明情况。销售机构对申 购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实经受到苦求。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应 实时查询。若申购不告捷或无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东谈主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东谈主投资者初度最低申购金额为 东谈主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1，000 元；机构投资者初度最 低申购金额为东谈主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 万元；通过 基金经管东谈主的网上交易系统申购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元。 额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一皆赎回。 如因红利再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一皆赎回。 份额限制，但单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或超越 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外）。具体礼貌 请参见更新的招募证明书或关系公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                     招募证明书 基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风陡立挡的需要，可采选上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金经管东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息透露办法》的相关规 定在礼貌媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购时支付申购用度，投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购苦求单独狡计。本基金的申购费率如下表所示。        申购金额（M）             基金份额申购费率          M＜100 万               0.40%          M≥500 万            每笔 1，000 元   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金金钱，申购用度用于本基金的阛阓推论、 登记和销售。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。赎回时宝石续持有期少于 7 日的投资者，收取 1.50%的赎 回费，所收取的赎回费一皆归入基金金钱；对于陆续持有期不少于 7 日的投资者， 赎回费为 0。赎回费率具体如下表所示。           持有期限              赎回费率        持有期＜7 日               1.50%        持有期≥7 日               0.00% 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                     招募证明书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介 上公告。 场情况制定基金促销策动，针对投资者按期或不按期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，在对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，按 关系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错稳妥调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律律例以及 监管部门、自律法令的礼貌。   （七）申购份数与赎回金额的狡计   本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者 的申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.50%，假设申购当日本 基金基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.40%）＝49，800.80 元   申购用度＝50，000－49，800.80＝199.20 元   申购份数＝49，800.80/1.2000＝41，500.67 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金基金份额，假设 T 日的基金份额净值为 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                      招募证明书    基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。    本基金赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行狡计，狡计公式：    赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的基金份额，持偶而期为 3 天，对应的赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额 为：    赎回总额=10，000×1.2000=12，000.00 元    赎回用度=12，000.00×1.50%=180.00 元    赎回金额=12，000.00-180.00=11，820.00 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金基金份额，持偶而期为 3 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，820.00 元。    本基金的基金份额净值狡计公式如下：    T 日基金份额净值=T 日闭市后基金份额的基金金钱净值/T 日基金份额的余 额数目    本基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经履行稳妥模范，不错稳妥延长狡计或 公告。    本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                  招募证明书   赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行颐养， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前依照《信息透露办法》 的相关礼貌在礼貌媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相阴私 50%集聚度的情形。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募证明书 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统无法平时运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 商阐明后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 理部分给予铲除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   （十一）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入苦求份额 总和后的余额）超越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的金钱组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才气支付投资东谈主的一皆赎回苦求时， 按平时赎回模范实行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被铲除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主的赎回申 请超越上一灵通日基金总份额的 20%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持 有东谈主超出 20%的赎回苦求实施脱期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内 （含 20%）的赎回苦求，基金经管东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 脱期的赎回苦求将自动转入下一个灵通日与下一灵通日其他赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。如投资 东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得超越 20 个就业日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书礼貌的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，证明相关处理方 法，并在两日内在礼貌媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 间，最迟于再行灵通日在礼貌媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根 据试验情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布重 新灵通的公告。   （十三）基金转念   基金经管东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 关系法令由基金经管东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非交易过户或者按 照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈摆布有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于得当条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   （十六）按期定额投资策动   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策动，具体法令由基金经管东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募证明书中所礼貌的按期定 额投资策动最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。   （十八）基金份额的转让 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的礼貌或关系公告。      （二十）基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有 东谈主本体利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养 并提前公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书               第九部分    基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格阻挡风险的基础上，力求赢得高于功绩相比基准的投资收益， 追求基金金钱的耐久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、银行进款（包括协 议进款、按期进款过甚他银行进款等）、债券回购、现金等金融用具，以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票，也不投资于公司债、企业债、地方政府债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等信用债品种、同行存单以及可转念债券、可交换 债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金金钱净值的   本基金所指利率借主要包括国债、央行单子和政策性金融债券。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行稳妥模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   利率是影响债券投资收益的伏击方针，利率研究是本基金投资决策前最伏击 的研究就业。本基金将通过对宏不雅经济运行情景、国度货币政策和财政政策及资 本阛阓资金环境的研究，积极把合手宏不雅经济发展趋势、利率水平变动趋势、以及 金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势，为本基金的债券投资提供策略提拔。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   本基金将对通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政策 等）进行分析，对改日较长的一段时期内的阛阓利率变化趋势进行斟酌，决定组 合的久期。当斟酌利率高潮时，稳妥镌汰投资组合的标的久期，斟酌利率水平降 低时，稳妥延长投资组合的标的久期。   收益率弧线式样变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，一样久期债券 组合在收益率弧线发生变化时各异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，率先不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定采选 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交易。   本基金将在磋商债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律律例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于利 率债金钱的比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金金钱净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10%，实足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制；   （5）本基金金钱总值不超越基金金钱净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得超越本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不 得当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述礼貌投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的额外 情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以颐养后的礼貌为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌谢却的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 阻挡东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，遵守基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公正合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书 律律例给予透露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律律例或监管部门变更或取消上述谢却性礼貌，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法令为准， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。      （五）功绩相比基准   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收益率×80%+同期活期进款利 率（税后）×20%   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责 任公司编制的，该指数因素券由寰宇银行间债券阛阓上市且公斥地行的国债和政 策性银行债组成，具有无为的阛阓代表性。根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述功绩相比基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   如果指数编制单元罢手狡计编制以上指数或编削指数称呼、或今后法律律例 发生变化、或有更稳妥的、更能为阛阓精深接受的功绩相比基准推出，或阛阓上 出现其他代表性更强或者更科学客不雅适用于本基金的功绩相比基准时，本基金管 理东谈主不错依据珍摄基金份额持有东谈主正当权益的原则，在履行稳妥模范后颐养功绩 相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。      （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、混杂型基金，高 于货币阛阓基金。      （七）基金经管东谈主代表基金诈骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书 东谈主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需经基金份 额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 礼貌。   （九）投资决策依据   （十）投资决策历程   本基金领受投资决策委员会劝诱下的团队式投资经管模式。投资决策委员会 按期就投资经管业务的紧要问题进行磋商。基金司理、研究员、交易员在投资管 理过程中责任明确、密切协作，在各自职责内按照业务模范寥寂就业并合理地相 互制衡。具体的投资经管模范如下： 不雅分析、阛阓分析以及数据模拟的各种申报，为本基金的投资经管提供决策依据。 产配置比例等建议率领性主见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。     金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募证明书     券阛阓和上市公司的分析判断，形成基金投资策动，包括金钱配置、行业配置、     股票和债券采纳，以及买卖时机。     进行具体品种的交易；基金司理必须顺从投资组合决定权和交易下单权严格分离     的礼貌。     监察稽核部和风险经管部对投资组合策动的实行过程进行日常监督和实时风险     阻挡，基金司理依据基金申购和赎回的情况阻挡投资组合的流动性风险。       （十一）基金投资组合申报       基金经管东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在子虚记录、误导性陈     述或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带责任。       基金托管东谈主恒丰银行股份有限公司根据本基金基金合同礼貌，于 2024 年 11     月 01 日复核了本申报中的财务方针、净值表现和投资组合申报等内容，保证复     核内容不存在子虚记录、误导性讲述或者紧要遗漏。       本投资组合申报所载数据摈弃 2024 年 09 月 30 日。 序号            形貌               金额（元）       占基金总金钱的比例（%）      其中：股票                             -               -      其中：债券                             -               -            金钱提拔证券                      -               -     金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                           招募证明书      其中：买断式回购的买入返售金融资                                              -                -      产       （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合       本基金本申报期末未持有股票。       （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       本基金本申报期末未持有港股通投资的股票。       （3）申报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资       明细       本基金本申报期末未持有股票。       （4）申报期末按债券品种分类的债券投资组合       本基金本申报期末未持有债券。       （5）申报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名债券投资     明细       本基金本申报期末未持有债券。       （6）申报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名金钱提拔     证券投资明细       本基金本申报期末未投资金钱提拔证券。       （7）申报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名贵金属投     资明细       本基金本申报期末未投资贵金属。       （8）申报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名权证投资     明细 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书   本基金本申报期末未投资权证。   （9）申报期末本基金投资的股指期货交易情况证明   本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金本申报期末未投资股指期货。   （10）申报期末本基金投资的国债期货交易情况证明   本基金本申报期末未投资国债期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。   （11）投资组合申报附注 或在申报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   本基金本申报期未持有其他金钱。   本基金本申报期末未持有处于转股期的可转念债券。   本基金本申报期末未持有股票。   因四舍五入原因，投资组合申报平分项之和与统统可能存在尾差。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                   招募证明书               第十部分    基金的功绩   基金经管东谈主承诺以考验信用、发愤尽责的原则经管和运用基金金钱，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募证明书。   本基金合同收效日 2024 年 07 月 25 日，本次更新不合功绩进行展示。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募证明书              第十一部分        基金的财产      （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的督察和刑事责任   本基金财产寥寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章铲除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书                第十二部分   基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律律例 礼貌需要对外皮露基金净值的非交易日。      （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。      （三）估值原则   基金经管东谈主在笃定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不成实在反应公允价值的，应付报价进行颐养，笃定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中磋商不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息提拔的估值时刻笃定公允价值。领受估值时刻笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书 进行颐养并笃定公允价值。      （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分磋商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用而况有有余可利用数据和其他信息提拔的估值时刻笃定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不笃定性的关系领导。基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 值。 日阐明利息收入。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律律例以及 监管部门、自律法令的礼貌。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书 允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的礼貌或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果按礼貌对外给予公布。   （五）估值模范 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主每个就业日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 按礼貌对外公布。   （六）估值乌有的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值乌有。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷酿成估值乌有，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷 的责任东谈主应当对由于该估值乌有遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时刻水平不成预 见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易贵府灭失或被乌有处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乌有责任方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有责任方承担； 由于估值乌有责任方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主酿成损失的，由估 值乌有责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值乌有责任方照旧积极调解，而况 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有责任方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值乌有已得 到更正。   （2）估值乌有的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值乌有的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值乌有责任方仍应付估值乌有负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不当 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值乌有责任方。   （4）估值乌有颐养领受尽量规复至假设未发生估值乌有的正确情形的方式。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书   估值乌有被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因笃定估值乌有的责任方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现乌偶而，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，通告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交易结果后狡计当日的基 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （十）额外情况的处理 差不行为基金金钱估值乌有处理。 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳妥、合理的措施进行查验， 可是未能发现该乌有而酿成的基金份额净值狡计乌有，基金经管东谈主、基金托管东谈主 罢免抵偿责任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施疲塌或摈斥 由此酿成的影响。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书            第十三部分     基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有谋略以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基 金份额持有东谈主大会，但应于颐养实施日前在礼貌媒介公告。   （四）收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书   （五）收益分派有谋略的笃定、公告与实施   本基金收益分派有谋略由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按礼貌在规 定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方 法，依照《业务法令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书“侧袋 机制”部分的礼貌。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书            第十四部分     基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。   经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面式样另行通告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面式样另行通告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关律例及相应契约 礼貌，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）与基金销售相关的用度   基金认购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募证明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募证明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募证明书 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金转念费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募证明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募证明书            第十五部分     基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按摄影关礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按礼貌在礼貌媒介公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书             第十六部分    基金的信息透露      （一）本基金的信息透露应得当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息透露办法》、 《流动性风险经管礼貌》、《基金合同》过甚他相关礼貌。      （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌透露基金信息，并保证所透露信息的实在性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予透露的基金信 息通过得当中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息透露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵府。      （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履： 字；      （四）本基金公开透露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的， 基金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 以中语文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除相等证明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体模范，证明基金产品的性情等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的一皆事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载 在礼貌网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金经管东谈主不错不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概若是基金招募证明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金产品贵府撮要的信息发生紧要 变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金产品贵府撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府撮要其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东谈主不错不再更新 基金产品贵府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产品贵府撮要、 《基金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金产品贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 契约登载在礼貌网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于礼貌媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在礼貌网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站透露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募证明书和基金产品贵府撮要等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保 证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在礼貌网站上，并将年度申报领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事 务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在礼貌网站上，并将中期申报领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在礼貌网站上，并将季度申报领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下透露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金陆续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中透露基 金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。   如遇《信息透露办法》对基金按期申报的信息透露要求进行颐养，基金经管 东谈主有权根据最新的律例要求进行相应颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金发生紧要事件，相关信息透露义务东谈主应当按礼貌编制临时申报书，并 登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金清理；   （3）转念基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金经管东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金经管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、 试验阻挡东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价乌有达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金经管东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）新增、取消或颐养基金份额类别确立；   （25）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书   基金合同隔绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在礼貌网站上， 并将清理申报领导性公告登载在礼貌报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的礼貌进行信息透露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 透露内容与形式准则等法律律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申报、更新的招募证明书、基金产品贵府撮要、基金清理申报等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊透露本基金的信 息。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的 基金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介透露信息，可是其他人人媒介不得早于礼貌媒介透露信息，而况 在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律主见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主晋升信息透露服务的质地。具体要求应当得当中 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 国证监会及自律法令的关系礼貌。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息透露的情形 金钱价值时； 阐明后暂停估值的； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书               第十七部分       侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中 华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并透露专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购，具体事项届时将由基金经管东谈主 在关系公告中礼貌。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应付侧袋账户份额实行寥寂经管，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寥寂的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在狡计各项投资运作方针和基金 功绩关系方针时仅需磋商主袋账户金钱，分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减 少在狡计基金功绩关系方针时按投资损失处理。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因金钱流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户金钱进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金经管东谈主应付侧袋账户单独确立账套，实行寥寂核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应得当 《企业司帐准则》的关系要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金金钱净值行为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费。基金经管费 除外的其他用度详见届时发布的关系公告。      （六）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定金钱给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户金钱是否一皆完成变现，基金经管东谈主都应 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书 当实时向侧袋账户一皆份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱一皆完成变现并隔绝侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用得当 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并透露专项审计主见。   侧袋账户金钱实足清理后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均 应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募证明书“基金的信息透露”部分礼貌的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当按照法律律例的礼貌在基金按期申报中 透露申报期内侧袋账户关系信息，基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在按期申报中单独进行透露。司帐师事务所对 基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行关系的司帐核算和年 度申报透露，实行稳妥模范并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系礼貌，但凡平直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金经管东谈主履 行稳妥模范后，可平直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书             第十八部分    基金的风险揭示   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、混杂型基金，高 于货币阛阓基金。   本基金在严格阻挡投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东谈主获取超越 功绩相比基准的投资答复。证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和 交易轨制等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利憨平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   由于通货扩张率提高，基金的试验投资价值会因此质问。   基金的利润将主要通过现金式样来分派，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下跌，从而使基金的试验收益下跌。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的久期 方针并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。      （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、教学、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管时刻 等关系性较大。因此本基金可能因为基金经管东谈主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型灵通式，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回灵通日苦求 申购或赎回本基金，基金鸿沟将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休 波动，基金投资东谈主的一语气多量赎回苦求产生的仓位颐养可能使金钱难以按照预先 期许的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点的、额外的阛阓 情况下可能无法恬逸投资东谈主的日常申购及赎回苦求。如在接受申购苦求对存量基 金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响、基金金钱估值存在紧要不笃定性等特 殊情形时，可能无法恬逸投资东谈主的申购苦求；在本基金发生多半赎回、单个基金 份额持有东谈主赎回比例过高、基金金钱估值存在紧要不笃定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回苦求比例阐明、脱期办理赎回苦求、减速支付赎回 款项等情况，这将无法实时恬逸投资东谈主的金钱变现需求，或者投资组合持有的证 券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性质问，酿成基金金钱变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，闪耀了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错笼统利用备用的流动性风险管 理用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临多半赎回苦求被脱期办 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 理、申购苦求被拒却或暂停接受、赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速支付、 被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、启用侧袋机制等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有细腻流动性的金融用具，投资于债券金钱的比例 不低于基金金钱的 80%，其中投资于利率债金钱的比例不低于非现金基金金钱的 有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合等方式， 积极防守流动性风险，在恬逸组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动； 本基金严格顺从关系法律律例礼貌的比例限制，而况得当组合经管、分散投资的 监管原则。因此，本基金拟投资金钱的流动性风险相对较小。   当本基金发生多半赎回情形时，基金经管东谈主不错领受以卑鄙动性风险经管措 施：   （1）脱期办理多半赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）领受舞动订价机制；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，笼统运用各种流动性风险经管用具，对赎回申 请等进行限定颐养，行为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于： 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募证明书   （1）脱期办理多半赎回苦求   当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难题或以为因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请脱期办理。如发生单个灵通日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额超越 上一灵通日基金总份额的 20%时，本基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持有 东谈摆布有的赎回苦求实施脱期办理。   在此情形下，投资者的一皆或部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”， 闪耀了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一皆赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”， 闪耀了解本基金减速支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主经受赎回款项的时期将可能比一般平时情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金金钱估值”中的“七、暂停 估值的情形”，闪耀了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回苦求或被 暂停，或被减速支付赎回款项。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书   （6）领受舞动订价机制   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制， 通过颐养基金份额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分派给试验 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募证明书“第十六部分 侧袋机制”，闪耀了解本基金侧 袋机制的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在于有 效禁锢并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额平时灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定金钱的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 金钱的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金按期申报中透露申报期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不行为特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 磋商主袋账户金钱，并根据关系礼貌对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩方针不成反应特定金钱的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的私有风险 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 债券阛阓的变化会影响到基金功绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。当利 率的波动导致不同债券品种利差发生变化时，基金在配置不同比例的资金购买不 同品种的债券而产生的债券品种配置风险。本基金经管东谈主将阐述专科研究上风， 加强对阛阓、固定收益类产品的真切研究，陆续优化组合配置，以阻挡特定风险。   （五）升值税风险   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓精深模范等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产品风险 之间的匹配检修。   （七）时刻风险   当狡计机、通信系统、交易相聚等时刻保障系统或信息相聚提拔出现额外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平经常限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平经常限产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   第十九部分      基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律主见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的一皆剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在礼貌网站上，并将清理申报领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 的礼貌。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书            第二十部分     基金合同内容摘录      一、基金合同当事东谈主的权利、义务      （一）基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派有谋略；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转念申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在得当相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回、转念、按期定额投资、转托管和非交易过户等的业务法令；   （17）委托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以考验信用、严慎发愤的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相寥寂，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌狡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息透露及 申报义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄漏基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募证明书 《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主泄漏，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，而况 保证投资者约略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临散伙、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金经管东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以考验信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书   （5）督察由基金经管东谈主代表基金坚韧的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东谈主泄漏，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主见，说 明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金经管东谈主有未实行《基金合同》礼貌的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采选 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限不低于法律律例礼貌的最低期限；   （12）从基金经管东谈主处经受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临散伙、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿 责任不因其退任而罢免；   （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）正经阅读并顺从《基金合同》、《招募证明书》等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募证明书   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈摆布有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有礼貌的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内颐养本基金的申购费率、变 更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）颐养相关基金认购、申购、赎回、按期定额投资、转念、非交易过户、 转托管等业务的法令；   （6）加多、减少或颐养基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法令进 行颐养；   （7）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                招募证明书 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、委托的公证机关过甚联 系方式和磋商东谈主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主 持有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托解说得当法律律例、《基金合 同》和会议通告的礼貌，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈摆布有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连 续公布关系领导性公告。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 通告不插足收取表决主见的，不影响表决效力。   （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出 具表决主见。   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的委托东谈摆布有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托解说符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错领受相聚、电话或其他方式进行表决，或者领受相聚、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。 面、相聚、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋商的其他事项。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会摆布东谈主按照下列第（七）条文矩模范笃定 和公布监票东谈主，然后由大会摆布东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会摆布东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 摆布大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表摆布；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或摆布 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 转念基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据解说，不然提交 得当会议通告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议通告礼貌的表决主见视为有用表决，表决主见微辞不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布 东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议运行 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会摆布东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会摆布东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按礼貌按照法律律例和中国证监会 关系礼貌的要求在礼貌媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份 额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的摆布 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等礼貌，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例 或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、实行方式      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 收益分派，具体分派有谋略以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基 金份额持有东谈主大会，但应于颐养实施日前在礼貌媒介公告。   （四）收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有谋略的笃定、公告与实施   本基金收益分派有谋略由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按礼貌在规 定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方 法，依照《业务法令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的礼貌。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。   经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面式样另行通告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面式样另行通告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关律例及相应契约 礼貌，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的礼貌。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、银行进款（包括协 议进款、按期进款过甚他银行进款等）、债券回购、现金等金融用具，以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票，也不投资于公司债、企业债、地方政府债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等信用债品种、同行存单以及可转念债券、可交换 债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金金钱净值的   本基金所指利率借主要包括国债、央行单子和政策性金融债券。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行稳妥模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于利 率债金钱的比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金金钱净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 券的 10%，实足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制；   （5）本基金金钱总值不超越基金金钱净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得超越本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不 得当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述礼貌投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的额外 情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以颐养后的礼貌为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不方正的证券交易举止； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌谢却的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 阻挡东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，遵守基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公正合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予透露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律律例或监管部门变更或取消上述谢却性礼貌，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法令为准， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。      六、基金金钱估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律律例 礼貌需要对外皮露基金净值的非交易日。      （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。      （三）估值原则   基金经管东谈主在笃定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不成实在反应公允价值的，应付报价进行颐养，笃定公允价 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中磋商不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息提拔的估值时刻笃定公允价值。领受估值时刻笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行颐养并笃定公允价值。      （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分磋商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用而况有有余可利用数据和其他信息提拔的估值时刻笃定其公 允价值。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不笃定性的关系领导。基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 值。 日阐明利息收入。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律律例以及 监管部门、自律法令的礼貌。 允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的礼貌或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果按礼貌对外给予公布。      （五）估值模范 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书   基金经管东谈主每个就业日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按礼貌对外公布。   （六）估值乌有的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷酿成估值乌有，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷 的责任东谈主应当对由于该估值乌有遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时刻水平不成预 见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易贵府灭失或被乌有处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乌有责任方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有责任方承担； 由于估值乌有责任方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主酿成损失的，由估 值乌有责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值乌有责任方照旧积极调解，而况 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有责任方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值乌有已得 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 到更正。   （2）估值乌有的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值乌有的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值乌有责任方仍应付估值乌有负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不当 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值乌有责任方。   （4）估值乌有颐养领受尽量规复至假设未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因笃定估值乌有的责任方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现乌偶而，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，通告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 商。      （七）暂停估值的情形 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交易结果后狡计当日的基 金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。      （十）额外情况的处理 差不行为基金金钱估值乌有处理。 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳妥、合理的措施进行查验， 可是未能发现该乌有而酿成的基金份额净值狡计乌有，基金经管东谈主、基金托管东谈主 罢免抵偿责任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施疲塌或摈斥 由此酿成的影响。      七、基金合同变更、隔绝与基金财产的清理 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律主见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的一皆剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在礼貌网站上，并将清理申报领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 的礼貌。   八、争议的处理和适用的法律 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的，对各 方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、发愤、尽责地履 行基金合同礼貌的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                       招募证明书            第二十一部分           基金托管契约内容摘录     一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金经管东谈主     称呼：金元顺安基金经管有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     组织式样：有限责任公司     注册老本：东谈主民币 3.4 亿元     存续期限：陆续筹备     磋商电话：021-68881801     （二）基金托管东谈主     称呼：恒丰银行股份有限公司     注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号     办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号     法定代表东谈主：辛树东谈主     成立时期：1987 年 11 月 23 日     基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号     组织式样：股份有限公司     注册老本：1112.09629836 亿元东谈主民币     存续期间：陆续筹备     筹备范围：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；外汇进款； 外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价 证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信看望、议论、见证业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或 证券采纳模范的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池， 以便基金托管东谈主对基金试验投资是否得当基金合同对于证券采纳模范的约定进 行监督。   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、银行进款（包括协 议进款、按期进款过甚他银行进款等）、债券回购、现金等金融用具，以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票，也不投资于公司债、企业债、地方政府债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等信用债品种、同行存单以及可转念债券、可交换 债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金金钱净值的   本基金所指利率借主要包括国债、央行单子和政策性金融债券。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行稳妥模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于利 率债金钱的比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金金钱净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10%，实足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制；   （5）本基金金钱总值不超越基金金钱净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得超越本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不 得当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（6）、（7）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述礼貌投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的额外 情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以颐养后的礼貌为准。   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需经基金份 额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的礼貌。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定对下述基金投 资谢却步履进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金经管东谈主基金投资谢却步履进行监督。   根据法律律例的礼貌及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌谢却的其他举止。   法律律例或监管部门变更或取消上述谢却性礼貌，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法令为准， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关系法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金经管东谈主仍违反法律律例礼貌、基金合同或托管契约约定的投资谢却步履而造 成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担责任，基金托管东谈主不承担任何责任。   （三）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、 试验阻挡东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵守 基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例给予透露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寥寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律律例及行业 模范的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金经管东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此酿成的损成仇责 任均由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后收效，新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金经管东谈主根据 阛阓情况需要颐养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 证明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主阐明，两边共 同协商惩处。如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易对 手进行交易，应实时提醒基金经管东谈主，经提醒后基金经管东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇责任。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信阻挡和交易方式进行阻挡，按银行间债券 阛阓的交易法令进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律责任及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主，经提醒后基金经管东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇 责任。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金管 理东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约 定，笃定得当条件的整个进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书 金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否得当相关礼貌 进行监督，如基金经管东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用 履行监督职责，由此酿成的损成仇责任均由基金经管东谈主承担。   本基金投资银行进款应得当如下礼貌： 银行进款业务账目及核算的实在、准确。 账户开设与经管、投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 督察以及进款证实书的开立、传递、督察等历程中的权利、义务和职责，保护基 金份额持有东谈主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等 的各项礼貌。   （六）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 受限证券相关问题的通告》等相关法律律例礼貌。 明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 金经管东谈主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风陡立挡制 度。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例阻挡 情况。   基金经管东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已持有通顺受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时期等。基金经管东谈主应保证上述信息的实在、齐全，并应至少于拟实行投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进 行审核。 问题的通告》礼貌，对基金经管东谈主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金经管 东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金经管东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摈斥或防守措施进行补充 书面证明，并保留查抄基金经管东谈主风险经管部门就基金投资通顺受限证券出具的 风险评估申报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实行相关指示。因 拒却实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有权申报 中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等 进行监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即申报中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作 中违反法律律例、基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以书面式样通告基金 经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金经管东谈主收到通告后应不才一就业日前实时查对并以书面式样给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违规原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对通告 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 事项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违规事项 未能在上述规按期限内纠正的，基金托管东谈主有权申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政律例和其他相关礼貌，或 者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实行，立即通告基金经管东谈主实时 改正。如基金经管东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易模范照旧收效的指示违反法律、行政法 规和其他相关礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主，并及 时向中国证监会申报。   （九）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事 项，基金经管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要犯警、违规步履，应实时申报中 国证监会，同期通告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基 金经管东谈主无方正情理，拒却、阻难对方根据本契约礼貌诈骗监督权，或采选拖 延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍 不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户等投资所需账户，实时、准确复核基金经管东谈主狡计的基金金钱净值、基金份 额净值，根据基金经管东谈主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时反馈、关系信 息透露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等步履。   基金经管东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主督察的基金金钱进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐全性和实在性，在礼貌时期内回复基金经管东谈主并改正。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 分账经管、未实行或无故延长实行基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本契约过甚他相关礼貌时，应实时以书面式样 通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应不才一就业日前实时查对 并以书面式样给基金经管东谈主发出回函，证明违规原因，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交关系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和实在性，在礼貌时 间内回复基金经管东谈主并改正等。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金或基 金经管东谈主因此所遭受的平直损失。      （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规步履，应实时申报中国证监 会和银行业监督经管机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报 中国证监会。基金托管东谈主无方正情理，拒却、阻难对方根据本契约礼貌诈骗监 督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东谈主建议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应申报中国证监会。      四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 走时用、刑事责任、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主督察期间未尽 督察责任导致损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿责任。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与独 立。 本契约的约定督察基金财产。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金经管东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并通告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告并配合基金经管东谈主 采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担抵偿责任。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主整个。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、                    《运作办法》等相关礼貌后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系解说文献，基金经管东谈主在礼貌时期内， 聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资申报中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资申报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币出入举止，包 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书 的银行账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和经管 本基金联名的证券账户，账户称呼以试验开立为准。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主清理 就业，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限责任公司的礼貌实行。 经管东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按相关礼貌开设、使用 并经管；若无关系礼貌，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的礼貌。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的相关礼貌，在中央国债登记结算有限 责任公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金            招募证明书      （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规 则使用并经管。 理。      （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善督察，督察凭证由基金托管东谈摆布有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的督察库，应与非本基金的其他什物证券分开督察；也可存入登记结 算机构的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主试验有用阻挡下的什物证券在基金托管东谈主督察期间因基 金托管东谈主未尽督察责任导致的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验有用阻挡的证券过甚他基金财产不承担 督察责任。      （八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主督察，关系业务模范另有限制除外。除契约另有礼貌外，基金 经管东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应尽量保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后将紧要合同 传真或以两边同意的其他方式发送给基金托管东谈主。紧要合同的督察期限根据法律 律例礼貌的最低期限实行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转 移。      五、基金金钱净值狡计和司帐核算 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书      （一）基金金钱净值的狡计及复核模范   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的 余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错 计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。 国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主每个就业日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按礼貌公告。   基金经管东谈主应每个就业日对基金金钱估值，但基金经管东谈主根据法律律例或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金金钱估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规 定对外公布。      （二）基金金钱估值方法和额外情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）以公允价值计量的固定收益品种的估值 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价； 试验收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分磋商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金             招募证明书 当前情况下适用而况有有余可利用数据和其他信息提拔的估值时刻笃定其公允 价值。   （2）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及 公允价值存在紧要不笃定性的关系领导。基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。   （3）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （4）基金持有的银行按期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率 逐日阐明利息收入。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律律例以 及监管部门、自律法令的礼貌。   （6）如有可信字据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述金钱或欠债 公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的方法估值。   （7）关系法律律例以及监管部门、自律法令另有礼貌的，从其礼貌。如有 新增事项，按国度最新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的礼貌或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果按礼貌对外给予公布。   （三）估值乌有的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值乌有。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷酿成估值乌有，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷 的责任东谈主应当对由于该估值乌有遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时刻水平不成预 见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易贵府灭失或被乌有处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乌有责任方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有责任方承担； 由于估值乌有责任方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主酿成损失的，由估 值乌有责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值乌有责任方照旧积极调解，而况 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有责任方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值乌有已得 到更正。   （2）估值乌有的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值乌有的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值乌有责任方仍应付估值乌有负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金               招募证明书 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不当 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值乌有责任方。   （4）估值乌有颐养领受尽量规复至假设未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因笃定估值乌有的责任方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现乌偶而，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，通告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。      （四）暂停估值的情形 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值； 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门礼貌的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金经管东谈主、基金 托管东谈主分别独随即确立、记录和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金 经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供实在、齐全的基金财务司帐申报。月度 报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；季度申报应在每个季 度结果之日起 15 个就业日内完成季度报编制并给予公告；中期申报应在上半年 结果之日起两个月内完成编制并给予公告；年度申报应当在每年结果之日起三个 月内完成编制并给予公告。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过审计。基金 合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年 度申报。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个就业日内进行复核。基金经管东谈主在季度申报完成当 日，将相关申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完 成复核。基金经管东谈主在中期申报完成当日，将相关申报提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金经管东谈主在年度申报完成当日，将 相关申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金 经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传真、电子邮件方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                   招募证明书 托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金经管东谈主进行书面或者电子阐明。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前向基金 托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主 督察。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金伏击事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册，督察方式不错采 用电子或文档的式样，保存期限不低于法律律例礼貌的最低期限。基金托管东谈主不 得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从 守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有 东谈主名册，应按相关律例礼貌各自承担相应的责任。   七、基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。      （二）基金托管契约隔绝的情形 权；      （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律主见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的一皆剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在礼貌网站上，并将清理申报领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 的礼貌。   八、争议惩处方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、救援惩处，如经 友好协商未能惩处的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该院届时有用 的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主具 有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、发愤、尽责地履 行基金合同和托管契约礼貌的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之方针，在此不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                 招募证明书         第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金经管东谈主将根据基金持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或修改这些服务项 目。      （一）电子版贵府寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金经管东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基 金交易电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 个就业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度结果后的 5 个就业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金经管东谈主将不按期为投资东谈主发送其他关系的信息贵府，如基金新产品或新 服务的关系材料、基金司理申报等。      （二）基金投资类服务   在时刻条件熟谙时，基金经管东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供定 期定额投资的服务。通过按期定额投资策动，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期 定额申购基金份额，具体业务法令以基金经管东谈主的关系公告为准。   基金经管东谈主通过基金经管东谈主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。相关基金网上交易的具体业务法令以基金经管东谈主的关系公 告为准。      （三）查询及修改服务 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                         招募证明书   投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务中心查询基金经管东谈主信息、基金 产品信息、阛阓资讯信息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。   投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制 苦求并笃定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金经管东谈主将通过电子邮 件、手机短信的式样按期或不按期的为投资东谈主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金交易阐明、帐户交易阐明、基金资讯信息、基金分 红领导信息、按期基金申报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金经管 东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金经管东谈主也 承诺将在 3 个就业日内给予信息反馈。   （六）服务连系方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交易日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金              招募证明书   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方 式磋商本基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面统一了本招募证明书。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                  招募证明书        第二十三部分        招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书按关系法律律例，存放在基金经管东谈主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本 招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书蓝本为准。投资者也不错平直登 录基金经管东谈主的网站进行查阅。   基金经管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安乾盛利率债债券型证券投资基金                    招募证明书               第二十四部分       备查文献     （一）备查文献包括： 件     （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：           《基金合同》、                 《托管契约》存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主处； 基金托管东谈主业务履历批件、营业派司存放在基金托管东谈主处，其余备查文献存放在 基金经管东谈主处。 买复印件。                               金元顺安基金经管有限公司                                   二〇二四年十一月二日

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