搜神记波多野结衣 金元顺安鼎泰债券A,金元顺安鼎泰债券C: 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金更新招募说明书

金元顺安鼎泰债券型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书                      要紧教唆   金元顺安鼎泰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中 国证监会 2022 年 3 月 4 日证监许可〔2022〕453 号文注册召募，并经中国证监 会 2023 年 12 月 4 日机构部函〔2023〕1642 号文准予缓期召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往事迹并不预示其畴昔推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹推崇的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱，丰足信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品尊府概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在浅显商场环境下本基金的流动性风险适中。在特地商场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大齐赎回以过头他未能料想的特地情形下， 可能导致基金资产变现费事或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行浅显赎回业务、基金弗成完毕既定的投资决策等风 险。   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币商场基金。本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证 券、期货商场波动等因素产生波动。投成本基金可能碰到的风险包括：受政策、 经济周期、利率等因素影响而形成的系统性风险；基金管理东谈主在基金管理实施过 程中产生的管理风险；由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风险及本 基金私有的风险等。此外，本基金的投资范围中包括资产支捏证券、国债期货、 债券回购，可能增多本基金总体风险水平。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、 流动性风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书 券回购交收负约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、时刻等的 不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金可能投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。 资产支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律 风险等。   本基金基金合同收效后，连气儿 50 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定插足 计帐标准并断绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。基金插足计帐标准后， 投资者将无法办理本基金的赎回、诊治转出等业务，基金财产将在基金财产计帐 组履行完毕计帐标准后进行分派。基金管理东谈主将实时发布可能触发基金合同断绝 情形的公告，投资者需注重基金合同断绝风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金 产品尊府概要和基金合同等信息败露文献，全面雄厚本基金产品的风险收益特征 和产品特征，充分计议自身的风险承受才智，感性判断商场，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策， 承担基金投资中出现的各样风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特地标识，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读相干内容并保养本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基 金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》过头他关系规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。基金产品尊府概 如果基金招募说明书的概要文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金概要信息。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                          招募说明书   本基金单一投资者单独捏有基金份额的比例不得达到或高出基金总份额的   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及截止日历如下：  序号         更新内容               截止日历       基金管理东谈主概况及主要东谈主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              推崇 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                                                                      招募说明书                                                   目           录 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书                   第一部分   引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作管理办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息败露管理 办法》   （以下简称“《信息败露办法》”）、                   《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险管理规定》      （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、                         《证券投资基金信息败露内 容与样式准则第 5 号》、《金元顺安鼎泰债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过头它关系的规定编写。   本招募说明书讲明了金元顺安鼎泰债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策关系的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才智严慎取舍基金产品。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性讲明或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府央求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关系 规定享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                            招募说明书                   第二部分      释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验翻新和补充。 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验翻新和补充。 募说明书》过头更新。 料概要》过头更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的翻新。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的翻新。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                          招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的翻新。 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的翻新。 机关对其时常作念出的翻新。 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常翻新）及相干法律法则规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。 东谈主。 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务。 得基金代销业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                        招募说明书 金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救助基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。 理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。 管理的基金份额余额过头变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历。 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 不得高出 3 个月。 灵通日。 是表率基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同效用。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动。 规定的条件，央求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额诊治为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动。 捏基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资样式。 加上基金诊治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊治中转入 央求份额总额后的余额）高出上一灵通日基金总份额的 10%。 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 申购款过头他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 基金份额捏有东谈主服务的用度。 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等。 额净值的样式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到平允对待。 账户进行处置计帐，主见在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值技艺仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产。 件。 司或者在法律法则允许的情况下，基金管理东谈主和基金托管东谈主经协商一致后确定的 其他估值机构。 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                      招募说明书                   第三部分      基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东谈主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     筹办范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的神志，经相干部门批准后方可开展筹办行动）     组织样式：有限使命公司     注册成本：东谈主民币 3.4 亿元     存续期间：捏续筹办     计议东谈主：孙筱君     计议电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息筹商 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东谈主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金管理 有限公司董事长。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                         招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房建造有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息筹商服务有 限公司实行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融界限从业经历，自 1991 年做事于今，历久在证券行 业担任管理做事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门做事，并历任营 业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤立董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东谈主。   袁林洁女士，孤立董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 产品公司北京分公司管帐、泛华建造集团审计。   张屹山先生，孤立董事，本科，吉林大学资深进修。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济管理学院任副进修，日本关西学院大学客座进修，天治基金管 理有限公司孤立董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省国际信赖投资 公司财务部管帐，海南省国际信赖投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董 事会布告，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告， 金元顺安基金管理有限公司副总司理兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资 产管理部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务主持、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限使命公司投资管理部门副司理。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会布告。曾任山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任齐门机场集团公司业务司理、 齐门机场财务有限公司总司理助理、齐门机场所产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊建造管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上 海金元百利资产管理有限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利资产管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特 殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，齐门机场集团公司成本运营部专 家，金元顺安基金管理有限公司看守长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司神志工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息管理部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息技艺总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看守长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融瓦解部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融商场部总司理助理（主捏全面做事）、金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                          招募说明书 融商场部副总司理（主捏全面做事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司 创新金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联思集团有限公司高等司理。     姓名              闵杭         性别              男                              最高学历、学     国籍              中国                       本科、学士                                 位            湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股  其他公司历任                  份有限公司证券投资总部投资总监  本公司历任                     基金司理  本公司现任               总司理助理、投资总监、基金司理 本基金司理所管                    产品称呼       起任日历           离任日历 理基金具体情况            金元顺安耗尽主题混杂型证券投    2015 年 10 月                 资基金              16 日            金元顺安坚持能源混杂型证券投    2015 年 10 月 2023 年 11 月                 资基金              16 日        17 日            金元顺安桉盛债券型证券投资基     2021 年 7 月                  金               21 日            金元顺安行业精选混杂型证券投     2022 年 5 月                 资基金              10 日            金元顺顺产业臻选混杂型证券投    2023 年 12 月                 资基金              19 日            金元顺安鼎泰债券型证券投资基     2024 年 7 月                  金               16 日     姓名              郭建新         性别             男                               最高学历、学         研究生、硕     国籍               中国                                  位             士   其他公司历任          河北银行股份有限公司资金运营中心债券交游司理   本公司历任                    基金司理   本公司现任                    基金司理 本基金司理所管理                     产品称呼          起任日历       离任日历  基金具体情况             金元顺安桉盛债券型证券投资基    2017 年 4 月 5                    金               日 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                        招募说明书             金元顺安鼎泰债券型证券投资基 2024 年 7 月 16                    金            日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 法律法则规定的最低期限； 他法律行动； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   （四）基金管理东谈主的承诺 为，并承诺建立健全里面收敛轨制，选择灵验措施，闪耀犯法行动的发生； 险收敛轨制，选择灵验措施，闪耀下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事相干的交游行动；   （7）玩忽包袱，不按照规定履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会辞谢的其他行动。 家关系法律法则及行业表率，丰足信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规筹办；   （2）违反法律法则、基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额捏有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、搅扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、忽地权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计议等信息；   （8）违反证券交游所业务法令，烦嚣商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有空幻、误导、诈骗因素； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （13）其他法律、法则及中国证监会辞谢的行动。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计议等信息；   （六）基金管理东谈主的里面收敛轨制   （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的灵验实行。   （3）孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭竟然立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。   （1）收敛环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分施展孤立董事和监事会的监督职能，严 禁不正大关联交游、利益运输和里面东谈主收敛表象的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司管理层栽植内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险提神雄厚， 建立风险收敛优先、风险收敛东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一使命的公司内控文化，保 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险雄厚连结到公司各个 部门、各个岗亭和各个法子。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的实行中，“四眼”原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、做事 职责和业务进程，通过要紧凭据传递及信息疏导轨制，完毕相干部门、相干岗亭 之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激发敛迹机制。通过法律法则培训、 轨制教学、执业操守教学和行动准则教学等，确保公司东谈主员了解与从业关系的法 规与监管部门规定，熟知公司相干规章轨制、岗亭职责与操作进程，具备与岗亭 要求相得当的操守和专科胜任才智。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时提神和化解风险。通过科学的风险 量化技艺和严格的风险名额收敛对投资风险完毕定量分析和管理。通过汇集与投 资组合相干的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技艺平 台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评陈诉。   （3）内控机制   公司沿途的筹办管理决策，均按照明确成文的决策标准与规定进行，闪耀超 越或违反决策标准的破坏决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身筹办特质，以各岗亭标的使命制为基础形成第一 谈内控防地，以相干部门、相干岗亭之间彼此监督制衡形成第二谈内控防地，以 监察稽核部、风险管理部、看守长、分担风控副总司理、风险管理委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规非法行动的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权管理轨制，并严格区别业务授权与管理授权。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部收敛轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的相干风险，实时淡薄 改进办法，促进公司里面管理轨制灵验地实行。监察稽核东谈主员具有相对的孤立性， 按时不按时出具监察稽核陈诉。   （1）本公司确知建立、实施和救助里面收敛轨制是本公司董事会及管理层 的使命。   （2）上述对于里面收敛的败露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展不休完善里面收敛轨制。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   计议东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行持重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名表率 154 位；列《银人人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名表率 9 位。   截止 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行完毕净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业申饬，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高等专科技艺职称，职工的学历头绪较高，专科分散合理，职业技能优良， 职业谈德教育过硬，是一支丰足勤奋、积极跳跃、开拓创新、慷慨朝上的资产托 管从业东谈主员队列。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                 招募说明书    （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏 做事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹办情况    截止 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计议、证券公司客户资产管理计议、理 财产品、信赖计议、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书 基金、期货公司资产管理计议、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。   二、基金托管东谈主的里面收敛轨制   （一）里面收敛标的   交通银行严格效用国度法律法则、行业规章及行内相干管理规定，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对多样风险的识别、 评估、收敛及缓释，灵验地完毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金捏有东谈主的正当权益。   （二）里面收敛原则 管要求，并连结于托管业务筹办管理行动历久。 部收敛机制，隐私各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实行、监督、 反馈等各个筹办法子，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产彼此孤立，对不同的受托基金资产分别确立账户，孤立核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施消 除里面收敛中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面收敛决策机制、实行机制和监督机制，通过行 之灵验的收敛进程、收敛措施，建立合理的内控标准，保障各项内控管理标的被 灵验实行。 节的风险收敛要求相得当，尽量镌汰筹办运作成本，以合理的收敛成本完毕最好 的里面收敛标的。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （三）里面收敛轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托 管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完竣的证券投资基金托管 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、           《交通银行资产托管业务风险管理办法》、                             《交通银行资产 托管业务生意玄妙管理规定》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动表率》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 不休加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统管理表率，业务管理轨制健全， 中枢功课区实行封锁管理，落实各项安全拒绝措施，相干信息败露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中收敛和过后查验措施实 现全进程、全链条的风险管理，遴聘国际盛名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际标准的里面收敛评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行算作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和关系证券法则的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹算、基金管理东谈主报酬的计提和支 付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等关系证券法则和《基金合同》的行动，及 时文告基金管理东谈主给以纠正，基金管理东谈主收到文告后实时阐明并进行诊治。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通 知的违规事项未能实时纠正的，交通银行按规定陈诉中国证监会。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违规行动，按规定陈诉中 国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                       招募说明书                   第五部分       相干服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     邮政编码：200120     计议电话：021-68883160     传真：021-68882865     计议东谈主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据关系法律法则的要求，取舍其他得当要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东谈主网站公示。     （三）登记机构     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     计议东谈主：胡佳骏 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   电话：021-68881801   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   计议电话：021-31358666   传真：021-31356000   计议东谈主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   （五）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特地普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东谈主代表：毛鞍宁   计议电话：010-58153000   传真：010-85188298   计议东谈主：陈露   承办注册管帐师：陈露、李莉 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书                第六部分     基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他法律法则的关系规定召募。   本基金召募央求仍是中国证监会 2022 年 3 月 4 日证监会许可〔2022〕453 号准予召募注册，并经中国证监会 2023 年 12 月 4 日机构部函〔2023〕1642 号 准予缓期召募。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作样式   契约型灵通式   （四）基金存续期   不按时   （五）召募样式   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金管理东谈主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得高出三个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金自 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 7 月 19 日进行发售。如果在此期间届 满时未达到本招募说明书第七章第（一）条规定的基金备案条件，基金可在召募 期限内延续销售。基金管理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或缩 短基金发售时刻，并实时公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书      （七）召募对象   得当法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      （八）召募场所   本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公开采售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金管理东谈主不错根据情况诊治其他销售 机构，并另行公告。      （九）基金的最低召募份额总额和召募范围上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、范围收敛的具体决议详见基金份额发售公告。若本基金 确立初度召募范围上限，基金合同收效后不受此范围限制。      （十）基金份额的类别   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认/申购基金时收取认/申购费，但不从本类别基金资产上钩 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时 不收取认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别筹算和公告基金份额净值。   投资东谈主可自行取舍认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东谈主可在不违反法律法则、基金合同的约定以及对份额捏有东谈主利益无本色性不利 影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，住手现存基金份额类别的销售、或者调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，诊治实 施前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东谈主大 会。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的相干公告。   认购以金额央求。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的样式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购一接收理不得捣毁。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东谈主民币 10 元， 追加认购最低金额为东谈主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东谈主投资者初度最低 认购金额为东谈主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1，000 元；机构投 资者初度最低认购金额为东谈主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1 万元；通过基金管理东谈主的网上交游系统认购，初度最低认购金额为东谈主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元。 本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基金 管理东谈主不错选择比例阐明等样式对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金管理东谈主接 受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的，基金 管理东谈主应当断绝该等沿途或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合 同收效后登记机构的阐明为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及筹算公式   本基金份额的发售面值为东谈主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东谈主不错屡次认购本基金基金份额，A 类基金份额认购用度按每笔 认购央求单独筹算。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                    招募说明书   基金投资东谈主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 基金投资东谈主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产上钩提 销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：        认购金额（M）                     A 类基金份额认购费率         M＜100 万                            0.40%         M≥500 万                      每笔 1，000 元   本基金认购费由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。认购 用度用于本基金的商场推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东谈主可 以屡次认购本基金，以每笔认购央求单独筹算用度。   （1）投资东谈主在认购本基金 A 类基金份额时缴纳认购用度，认购份额筹算方 法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的筹算方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的筹算保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此流毒产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资 金赢得的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   净认购金额＝50，000/（1＋0.40%）＝49，800.80 元   认购用度＝50，000－49，800.80＝199.20 元   认购份额＝（49，800.80＋5.00）/1.00＝49，805.80 份   即：投资东谈主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                            招募说明书 赢得的利息为 5.00 元，则其可得到 49，805.80 份 A 类基金份额。   （2）投资东谈主认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   投资东谈主的认购份额的筹算样式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   例：某投资东谈主投资 5 万元认购本基金 C 类基金份额，如果认购期内认购资 金赢得的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   认购份额＝（50，000＋5.00）/1.00＝50，005.00 份   即该投资东谈主投资 50，000 元本金认购 C 类基金份额可得到 50，005.00 份 C 类基 金份额。   （十三）认购的方法与阐明   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理 东谈主根据相干法律法则及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并败露。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询。   （十四）召募期利息的处理样式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的筹算结果按照四舍五入样式，保留一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不 得动用。基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不得从 基金财产中列支。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书   （十六）基金召募情况   本基金召募期自 2024 年 04 月 22 日至 2024 年 07 月 12 日止，召募对象为符 正当律法则规定的个东谈主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购 买灵通式证券投资基金的其他投资者。料理帐师事务所验资，按照每份基金份额 面值东谈主民币 1.00 元筹算，基金召募期共召募 266，167，149.13 份基金份额(其中包 括利息转份额 18，553.72 份)，灵验认购户数为 405 户。本基金管理东谈主的从业东谈主员 认购本基金 22，516.81 份，占基金总份额比例的 0.0085%。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                      招募说明书              第七部分    基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2024 年 07 月 16 日持重收效。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中给以败露； 连气儿 50 个做事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定插足计帐标准 并断绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。法律法则或中国证监会另有规定。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾 前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同弗成收效时召募资金的处理样式   如果召募期限届满，未中意基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并给以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的浅显交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特地情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购开动公告中规定。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回开动公告中规定。   在确定申购开动与赎回开动时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或诊治 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或诊治的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹算的基金份额净 值为基准进行筹算； 要领赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待； 处理法令等在效用基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主 必须在新法令开动实施前依照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规定的标准，在灵通日的具体业务办理时刻内淡薄 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定的时刻内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须捏有填塞的基金份额余额，否 则所提交的赎回央求不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机 构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券/期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响 业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个做事日划出。在发生 大齐赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 支付办法参照基金合同关系要求处理。   基金管理东谈主应以交游时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日（T 日），在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他样式查询央求的阐明情况。销售机构对申 购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构如实接收到央求。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投资者应 实时查询。若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东谈主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东谈主投资者初度最低申购金额为 东谈主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1，000 元；机构投资者初度最 低申购金额为东谈主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 万元；通过 基金管理东谈主的网上交游系统申购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东谈主民币 1.00 元。 额；每个交游账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额捏有东谈主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次沿途赎回。 如因红利再投资、非交游过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性沿途赎回。 者单独捏有基金份额的比例不得达到或高出 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。具体规定请参见更新的招募说明 书或相干公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                          招募说明书 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可选择上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的关系规定在 规定媒介上公告。      （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申 购用度，但从该类别基金资产上钩提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购央求单独筹算。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所 示。         申购金额（M）             A 类基金份额申购费率          M＜100 万                 0.60%          M≥500 万               每笔 1，000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，申购用度 用于本基金的商场推行、登记和销售。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取。其中对捏续捏有期少于 7 日的投资者，其赎回费全额计入基金财 产收益分派；对于捏续捏有期不少于 7 日的投资者，其赎回费中 25%归入基金财 产，其余部分算作本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。           捏有期限                赎回费率         捏有期＜7 日                1.50% 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                      招募说明书        捏有期≥731 日             0.00%   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。         捏有期限                 赎回费率        捏有期＜7 天               1.50%        捏有期≥7 日               0.00% 应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息败露办法》的关系规定在规定媒介 上公告。 场情况制定基金促销计议，针对投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，在对现存基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，按 相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法则以及 监管部门、自律法令的规定。   （七）申购份数与赎回金额的筹算   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度选拔前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的筹算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹算方法如下： 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.60%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.60%）＝49，701.79 元   申购用度＝50，000－49，701.79＝298.21 元   申购份数＝49，701.79/1.2000＝41，418.16 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份 额净值为 1.2000 元，则其可得到 41，418.16 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东谈主取舍申购 C 类基金份额，则申购份数的筹算方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金   C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   基金份额捏有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额捏有东谈主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回选拔“份额赎回”样式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行筹算，筹算公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏只怕刻为 20 天，对应 的赎回费率为 0.30%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为： 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                         招募说明书   赎回总额=10，000×1.2000=12，000.00 元   赎回用度=12，000.00×0.30%=36.00 元   赎回金额=12，000.00-36.00=11，964.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，捏只怕刻为 20 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，964.00 元。   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设捏有期大于 7 天，   则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可   得到的赎回金额为：   赎回总额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0%＝0 元   净赎回金额＝12，000.00－0＝12，000.00 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏有期大于 7 天，假设赎   回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12，000.00 元。   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应 当在不晚于每个灵通日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点 败露灵通日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值筹算公式如下：   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类 基金份额的余额数目   本基金各样别份额净值的筹算，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损左计入基金财产。T 日的基金份额净值和基金份额累 计净值在今日收市后筹算，并在 T+1 日内通过规定网站、基金销售机构网站或 者营业网点败露。遇特地情况，经履行适当标准，不错适当蔓延筹算或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 额单元为份，上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊治， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息败露办法》 的关系规定在规定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相遁藏 50%集中度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法浅显运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据关系规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干要求处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给以捣毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   （十一）大齐赎回的情形及处理样式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 诊治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊治中转入央求份额 总额后的余额）高出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的沿途赎回央求时， 按浅显赎回标准实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日延续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被捣毁。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大齐赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求高出上一开 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 放日基金总份额的 20%，基金管理东谈主应该对该单个基金份额捏有东谈主超出 20%的 赎回央求实施缓期办理，而对该单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎 回央求，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定 样式与其他基金份额捏有东谈主的赎回央求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下 一个灵通日延续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被捣毁。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一灵通日该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到沿途 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得高出 20 个做事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他样式在 3 个交游日内文告基金份额捏有东谈主，说明关系处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样别基金份额的 基金份额净值。 间，最迟于再行灵通日在规定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根 据执行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重 新灵通的公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书   （十三）基金诊治   基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费， 相干法令由基金管理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的规定制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交游过户或者按 影相干法律法则或国度有权机关要求的样式进行处理的行动。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干尊府，对于得当条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的标准收取转托管费。   （十六）按时定额投资计议   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资计议，具体法令由基金管理东谈主另 行规定。投资东谈主在办理按时定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规定的按时定 额投资计议最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规定的除外。      （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交游场所或者通过其他样式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或相干公告。      （二十）基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有 东谈主本色利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治 并提前公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书               第九部分   基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格收敛投资组合风险的前提下，力图为基金份额捏有东谈主获取超越 事迹比拟基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（包括国债、央行票据、所在政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可诊治债券（含可分离型可 诊治债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支捏证券、债券回购、 银行入款（含契约入款、按时入款以过头他银行入款）、同行存单、货币商场工 具、国债期货、股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票） 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会 相干规定。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适当标准后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规定。   （三）投资策略   本基金将密切保养股票、债券商场的运行情状与风险收益特征，通过自上而 下的定性分析和定量分析，详细分析宏不雅经济时势、国度政策、商场流动性和估 值水对等因素，判断金融商场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的 相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时诊治。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个头绪进行投资管理。   ①在久期配置方面，本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经 济政策动向等进行研究，预测畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极诊治债券组 合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。   ②在类属配置方面，本基金将对宏不雅经济周期、商场利率走势、资金供求变 化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征， 按时对债券类属资产进行优化配置和诊治，确定债券类属资产的最优权重。   ③在期限结构配置方面，本基金将对商场收益率弧线变动情况进行研判，在 历久、中期和短期债券之间进行配置，当令选拔枪弹型、哑铃型或梯型策略构建 投资组合，以期在收益率弧线诊治的过程中赢得较好收益。   ④在个券取舍方面，对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏 不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，详细计议 组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、 行业秉性、盈利才智、偿债才智、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选择分散化投资策略， 严格收敛组合全体的负约风险水平。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券品种。其中，投资于 主体或债项信用评级为 AAA 级的信用债券的投资比例为不低于沿途信用债券资 产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于沿途 信用债券资产的 50%。除短期融资券、超短期融资券除外的信用债依照评级机构 出具的债券信用评级，若无债项评级的，适用主体评级。短期融资券、超短期融 资券依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详细参考国内照章成立并领有 证券评级天资的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐 年度的信用评级。   ⑤证券公司短期公司债券投资策略   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 行筛选，并严格收敛单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券全体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量取舍流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   （2）可诊治债券及可交换债券投资策略   本基金投资于可诊治债券（含分离交游可转债）、可交换债券的比例不高出 基金资产的 20%。可诊治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券 价值和内嵌期权价值，本基金管理东谈主将对可诊治债券和可交换债券的价值进行评 估，取舍具有较高投资价值的可诊治债券、可交换债券进行投资。此外，本基金 还将根据新发可转债和可交换债券的预测中签率、模子订价结果，积极参与可转 债和可交换债券新券的申购。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行详细分析的基础上，比拟债券收益率、入款利率和融 资成本，判断利差空间，力图通过杠杆操作放大组合收益。   （4）回购策略   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融商场资金面、货币政策的研 判和商场利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在收敛合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行比拟，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以过头他赢利契机从而赢得杠杆放大收益。   （5）银行入款投资策略   本基金根据宏不雅经济计算分析各样资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行入款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行入款 投资比例。   本基金将限制参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要选择“从下到上” 的投资策略，精选优质企业进行投资。本基金将结合对宏不雅经济情状、行业成长 空间、行业集中度、公司竞争上风等因素的判断，对公司的盈利才智、偿债才智、 营运才智、成长性、估值水平、公司策略、治理结构和生意模式等方面进行定量 和定性的分析，追求股票投资组合的历久稳健升值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金将长远分析资产支捏证券的商场利率、刊行要求、支捏资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，揣测资产负约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，援救选拔蒙特卡洛方法等数目化订价模子，对 资产支捏证券进行估值，并结合伙产支捏证券类资产的商场特质，进行此类品种 的投资。本基金将严格收敛资产支捏证券的总体投资范围并进行分散投资，以降 低流动性风险。   国债期货算作利率繁衍品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理东谈主将按影相干法律法则的规定，根据风险管理的原则，以套期 保值为主见，结合对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的灵验性等计算进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全 的基础上，致力完毕基金资产的历久踏实升值。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等 权益类资产的比例不高出基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，全齐按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得高出其各样资产支捏证券悉数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资标准，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货交游，应当效用下列要求：在职何交游日日终， 本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在 任何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金捏有的债券总市值 的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹算） 应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （14）本基金管理东谈主管理的沿途灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通 期的按时灵通基金)捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合捏有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；全齐按照关系指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前 述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出该基金资产净 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （15）、                （16）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不得当上 述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会 规定的特地情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 开动。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱过头他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、执行 收敛东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书 者从事其他要紧关联交游的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，恪守基金 份额捏有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实行。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给以败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规定实行。      （五）事迹比拟基准   中债详细指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金选取中债详细指数收 益率和沪深 300 指数收益率算作本基金的事迹比拟基准。中债详细指数是一个反 映境内东谈主民币债券商场价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最庸碌指数之 一，由中央国债登记结算有限使命公司专门针对债券商场投资性需求开采的指 数，得当营为本基金的事迹比拟基准。沪深 300 指数收益率是中证指数有限公司 编制的沪深两市融合指数，具有细腻的商场代表性和商场影响力，得当营为本基 金的事迹比拟基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场强大接受的事迹 比拟基准推出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准时，经与基金托 管东谈主协商一致，本基金可变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额捏有 东谈主大会。      （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币商场基金。      （七）基金管理东谈主代表基金运用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。   （九）投资决策依据   （十）投资决策进程   本基金选拔投资决策委员会蛊卦下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 按时就投资管理业务的要紧问题进行计划。基金司理、研究员、交游员在投资管 理过程中使命明确、密切合营，在各自职责内按照业务标准孤立做事并合理地相 互制衡。具体的投资管理标准如下： 不雅分析、商场分析以及数据模拟的各样陈诉，为本基金的投资管理提供决策依据。     金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                招募说明书     产配置比例等淡薄领导性办法；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会     议作出决策。     券商场和上市公司的分析判断，形成基金投资计议，包括资产配置、行业配置、     股票和债券取舍，以及买卖时机。     进行具体品种的交游；基金司理必须效用投资组合决定权和交游下单权严格分离     的规定。     监察稽核部和风险管理部对投资组合计议的实行过程进行日常监督和实时风险     收敛，基金司理依据基金申购和赎回的情况收敛投资组合的流动性风险。       （十一）基金投资组合陈诉       基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在空幻纪录、误导性陈     述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。       基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2024 年 11     月 01 日复核了本陈诉中的财务计算、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复     核内容不存在空幻纪录、误导性讲明或者要紧遗漏。       本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 09 月 30 日。 序号            神志               金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                 -                   -      其中：债券                     44，496，479.82               69.92            资产支捏证券                          -                   -     金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书      其中：买断式回购的买入返售金融资                                            -                -      产       （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合       本基金本陈诉期末未捏有股票。       （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       本基金本陈诉期末未捏有港股通投资的股票。       （3）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资       明细       本基金本陈诉期末未捏有股票。       （4）陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号          债券品种      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                         -                    -      金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                      招募说明书      （5）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                              公允价值      占基金资产净值比例 序号 债券代码              债券称呼      数目（张）                                               （元）         （%）           （6）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏      证券投资明细           本基金本陈诉期末未投资资产支捏证券。           （7）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投      资明细           本基金本陈诉期末未投资贵金属。           （8）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资      明细           本基金本陈诉期末未投资权证。           （9）陈诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明  金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书      本基金本陈诉期末未投资股指期货。      本基金本陈诉期末未投资股指期货。      （10）陈诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金本陈诉期末未投资国债期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。      （11）投资组合陈诉附注  或在陈诉编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形 序号          称呼             金额（元） 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                 招募说明书 序        债券代码    债券称呼        公允价值（元）          占基金资产净值比例(%) 号      本基金本陈诉期末未捏有股票。      因四舍五入原因，投资组合陈诉均分项之和与悉数可能存在尾差。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                      招募说明书               第十部分   基金的事迹   基金管理东谈主承诺以丰足信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同收效日 2024 年 07 月 16 日，本次更新不合事迹进行展示。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书              第十一部分        基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的救助和责罚   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书                第十二部分 基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 规定需要对外败露基金净值的非交游日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、股票、资产支捏证券、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关系规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应选拔最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交游日的报价弗成真确响应公允价值的，草率报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。选拔估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可诊治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技艺确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支捏证券，选拔估值技艺确定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊治以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应选拔估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，选拔估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 初度公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交游日结算价估值。如法律法 规今后另有规定的，从其规定。 总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的平允性。 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规定或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   根据关系法律法则，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的筹算结果对外给以公布。由此给基金份额捏有东谈主和 基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值筹算顺延失误而引起的损失，由基 金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （五）估值标准 以当日该类基金份额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的流毒计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主每个做事日筹算基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规定 公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按规定对外公布。   （六）估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误 的使命东谈主应当对由于该估值失误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技艺水平弗成预 见、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游尊府灭失或被失误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担； 由于估值失误使命方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估 值失误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值失误使命方仍是积极谐和，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误使命方草率更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值失误的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误使命方仍草率估值失误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值失误使命方。   （4）估值失误诊治选拔尽量复原至假设未发生估值失误的正确情形的样式。   估值失误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的使命方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹算出现失误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施闪耀损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐明 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主筹算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按护士理 费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹算结果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的筹算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹算失误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管理东谈主负 责筹算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交游扫尾后筹算 当日的基金资产净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值筹算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公 布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      （十）特地情况的处理 差不算作基金资产估值失误处理。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、适当、合理的措施进行 查验，然而未能发现该失误而形成的基金份额净值筹算失误，基金管理东谈主、基金 托管东谈主奉命补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金        招募说明书 或摒除由此形成的影响。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书            第十三部分   基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派样式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基 金份额捏有东谈主大会，但应于诊治实施日前在规定媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派样式等内容。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （五）收益分派决议竟然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹算方法，依照《业务法令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规定。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书            第十四部分    基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。   管理费的筹算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面样式另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面样式另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面样式另行文告托管东谈主。由登记机 构代收，登记机构收到后按相干合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应协 议规定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 目。      （四）与基金销售关系的用度   基金认购费的费率水平、筹算公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、筹算公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、筹算公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金诊治费的费率水平、筹算公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。      （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                       招募说明书            第十五部分    基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关系规定编制基金管帐报表； 并以书面样式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书             第十六部分 基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应得当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息败露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》过头他关系规定。      （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大意按照《基金合同》约定的时刻和样式查阅或者复制公开败露的信 息尊府。      （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 字；      （四）本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的， 基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额捏有东谈主大会召开的法令及具体标准，说明基金产品的秉性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产救助及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品尊府概如果基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产品尊府概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金产品尊府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府概要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新 基金产品尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品尊府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金产品尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 契约登载在规定网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规定网站败露一次各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净 值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各样别基 金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品尊府概要等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的筹算样式及关系申购、赎回费率，并保 证投资者大意在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金捏续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基 金组合伙产情况过头流动性风险分析等。   如遇《信息败露办法》对基金按时陈诉的信息败露要求进行诊治，基金管理 东谈主有权根据最新的法则要求进行相应诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）诊治基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、 执行收敛东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计 提样式和费率发生变更；   （16）某一类别基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大齐赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生大齐赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金管理东谈主选拔舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）诊治基金份额类别确立；   （25）      《基金合同》收效后，连气儿 30 个做事日、40 个做事日及 45 个做事日 出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 额捏有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开流露。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规定网站上， 并将计帐陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献 中败露国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计算等， 并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策 和投资标的等。   在中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉中败露本基金捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支捏证券明细。   在季度陈诉中败露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基 金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 败露内容与样式准则等法律法则的规定。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金产品尊府概要、基金计帐陈诉 等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确 认。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中取舍一家报刊败露本基金的信 息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介败露信息，然而其他人人媒介不得早于规定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅显投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律法令的相干规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延信息败露的情形 业时； 资产价值时； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 阐明后暂停估值的； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书               第十七部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘 请于侧袋机制启用日发表办法且得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事 务所进行审计并败露专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金管理东谈主 在相干公告中规定。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。大齐赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求高出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主草率侧袋账户份额实行孤立管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在筹算各项投资运作计算和基金 事迹相干计算时仅需计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少在筹算基金事迹相干计算时按投资损失处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金管理东谈主草率侧袋账户单独确立账套，实行孤立核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应得当 《企业管帐准则》的相干要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费 除外的其他用度详见届时发布的相干公告。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等样式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等样式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管理东谈主齐应 当实时向侧袋账户沿途份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相干法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   侧袋账户资产全齐计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均 应按影相干法律法则要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息 败露样式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法则的规定在基金按时陈诉中 败露陈诉期内侧袋账户相干信息，基金按时陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相干信息在按时陈诉中单独进行败露。管帐师事务所对 基金年度陈诉进行审计时，草率陈诉期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年 度陈诉败露，实行适当标准并发表审计办法。   （八）本部分对于侧袋机制的相干规定，但凡径直援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，或 将来法律法则或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当标准后，可径直对本部天职容进行修改和调 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金        招募说明书 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书             第十八部分 基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币商场基金。   本基金在严格收敛投资组合风险的前提下，力图为基金份额捏有东谈主获取超越 事迹比拟基准的投资酬报。证券/期货商场价钱受到经济因素、政事因素、投资 情愫和交游轨制等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括：      （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦直接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主筹办不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金样式来分派，而现金可能因为通货扩展的影响而 导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关系的风险，单一的久期 计算并弗成充分响应这一风险的存在。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。      （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、申饬、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理技艺 等相干性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型灵通式，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回灵通日央求 申购或赎回本基金，基金范围将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休 波动，基金投资东谈主的连气儿大批赎回央求产生的仓位诊治可能使资产难以按照预先 守望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点的、特地的商场 情况下可能无法中意投资东谈主的日常申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基 金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧不确定性等特 殊情形时，可能无法中意投资东谈主的申购央求；在本基金发生大齐赎回、单个基金 份额捏有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存在要紧不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回央求比例阐明、缓期办理赎回央求、减速支付赎回 款项等情况，这将无法实时中意投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合捏有的证 券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安 排。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错详细利用备用的流动性风险管 理器具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能面对大齐赎回央求被缓期办 理、赎回央求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值 被暂停、基金选拔舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动 性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有细腻流动性的金融器具，投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类资产的比例不高出基金资产的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资的债券类资产为流 动性较好，在银行间商场或交游所商场有连气儿订价的标准债券类金融器具。而对 于非公开采行的、流动性较差的资产支捏证券等金融器具，本基金将根据产品本 身的流动性安排，严格收敛相应品种的投资比例。   本基金投资标的均存在表率的交游场所，运作时刻较长，商场透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，浅显情况下，标的资产大意实时变现，保证 基金大意中意投资者赎回要求。因此，本基金可根据商场情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及诊治组合伙产，从而能最大限定地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生大齐赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔以卑鄙动性风险管理措 施：   （1）缓期办理大齐赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行限制诊治，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险的援救措施，包括但 不限于：   （1）缓期办理大齐赎回央求   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有费事或以为因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请缓期办理。如发生单个灵通日内单个基金份额捏有东谈主央求赎回的基金份额高出 前一灵通日的基金总份额的 20%时，本基金管理东谈主对该单个基金份额捏有东谈主捏有 的赎回央求实施缓期办理。   在此情形下，投资者的沿途或部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理样式”， 详确了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理样式”， 详确了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般浅显情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被 暂停，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制， 通过诊治基金份额净值的样式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给执行 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详确了解本基金侧 袋机制的情形及标准。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主见在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额浅显灵通赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按时陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主筹算各项投资运作计算和基金事迹计算时仅需 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 计议主袋账户资产，并根据相干规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹计算弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的私有风险 投资于股票等权益类资产的比例不高出基金资产的 20%。因此，本基金将主要承 担由于商场利率波动形成的利率风险，以及由于信用品种的刊行主体信用恶化造 成的信用风险；   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险通常是由商场空泛广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法中意保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购交游中，交游敌手在回购到期时弗成偿还沿途或部分证券或价款，形成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（标准差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收负约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金可能投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书 资产支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律 风险等。    《基金合同》收效后，连气儿 50 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定插足 计帐标准并断绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。因此投资者将可能面对基 金合同自动断绝的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资酬报和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场强大规定等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产品风险 之间的匹配考验。   （七）技艺风险   当筹算机、通信系统、交游相聚等技艺保障系统或信息相聚支捏出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅显时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按浅显时限产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 的规定。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书            第二十部分   基金合同内容概要      一、基金合同当事东谈主的权利、义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与诊治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行动； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关系法律、法则的前提下，制订和诊治关系基金认购、申购、 赎回、诊治、按时定额投资、转托管和非交游过户等的业务法令；   （17）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以丰足信用、严慎勤奋的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规定，按关系规定筹算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他关系规定，履行信息败露及 陈诉义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书 《基金合同》过头他关系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规定召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时刻发出，何况 保证投资者大意按照《基金合同》规定的时刻和样式，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对收场、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 救助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以丰足信用、勤奋尽责的原则捏有并安全救助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   （5）救助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他关系规定另有 规定外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹算的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理东谈主有未实行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干尊府，保存期 限不低于法律法则规定的最低期限；   （12）从基金管理东谈主处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系规定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规定，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对收场、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而奉命；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并效用《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）保养基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书   （7）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作样式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低 C 类基金份额类别的销售服务费、变更收费样式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）诊治关系基金认购、申购、赎回、按时定额投资、诊治、非交游过户、 转托管等业务的法令；   （6）增多、减少或诊治基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法令进 行诊治；   （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 金管理东谈主召集。 淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告样式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信样式、托付的公证机关过头联 系样式和计议东谈主、书面表决办法寄交的截止时刻和收取样式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的样式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授得当法律法则、《基金合 同》和会议文告的规定，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他样式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布相干教唆性公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规定的样式收取基金份额捏有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决办法的，不影响表决效力。   （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出 具书面办法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错选拔相聚、电话或其他样式进行表决，或者选拔相聚、电话或其他样式 授权他东谈主代为出席会议并表决。 面、相聚、灌音电话或其他可记录样式，具体样式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会计划的其他事项。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规定标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和计议样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 诊治基金运作样式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲授，不然提交 得当会议文告中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告规定的书面表决办法视为灵验表决，表决办法暧昧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内按照法律法则和中国证监会 相干规定的要求在规定媒介上公告。如果选拔通信样式进行表决，在公告基金份 额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则 或监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、实行样式      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派样式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基 金份额捏有东谈主大会，但应于诊治实施日前在规定媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决议竟然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹算方法，依照《业务法令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。   管理费的筹算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面样式另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面样式另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面样式另行文告托管东谈主。由登记机 构代收，登记机构收到后按相干合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应协 议规定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。      （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。      五、基金财产的投资范围和投资限制      （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（包括国债、央行票据、所在政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可诊治债券（含可分离型可 诊治债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支捏证券、债券回购、 银行入款（含契约入款、按时入款以过头他银行入款）、同行存单、货币商场工 具、国债期货、股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票） 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会 相干规定。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适当标准后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规定。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等 权益类资产的比例不高出基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，全齐按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出 该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得高出其各样资产支捏证券悉数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资标准，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货交游，应当效用下列要求：在职何交游日日终， 本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在 任何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金捏有的债券总市值 的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹算） 应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （14）本基金管理东谈主管理的沿途灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通 期的按时灵通基金)捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合捏有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；全齐按照关系指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前 述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （15）、                （16）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不得当上 述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会 规定的特地情形除外。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起开动。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱过头他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、执行 收敛东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，恪守基金 份额捏有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实行。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给以败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规定实行。      六、基金资产估值      （一）估值日 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金的估值日为本基金相干的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 规定需要对外败露基金净值的非交游日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、股票、资产支捏证券、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关系规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应选拔最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交游日的报价弗成真确响应公允价值的，草率报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。选拔估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行诊治并确定公允价值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可诊治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技艺确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支捏证券，选拔估值技艺确定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊治以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应选拔估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，选拔估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规定确定公允价值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交游日结算价估值。如法律法 规今后另有规定的，从其规定。 总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的平允性。 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规定或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 基金管理东谈主对基金资产净值的筹算结果对外给以公布。由此给基金份额捏有东谈主和 基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值筹算顺延失误而引起的损失，由基 金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （五）估值标准 以当日该类基金份额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的流毒计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主每个做事日筹算基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值 后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主按规定对外公布。   （六）估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误 的使命东谈主应当对由于该估值失误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技艺水平弗成预 见、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游尊府灭失或被失误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担； 由于估值失误使命方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估 值失误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值失误使命方仍是积极谐和，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误使命方草率更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值失误的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误使命方仍草率估值失误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值失误使命方。   （4）估值失误诊治选拔尽量复原至假设未发生估值失误的正确情形的样式。   估值失误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的使命方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的使命方进行 更正和补偿损失； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹算出现失误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施闪耀损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐明 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主筹算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按护士理 费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹算结果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的筹算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹算失误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书      （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管理东谈主负 责筹算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交游扫尾后筹算 当日的基金资产净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值筹算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公 布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      （十）特地情况的处理 差不算作基金资产估值失误处理。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、适当、合理的措施进行 查验，然而未能发现该失误而形成的基金份额净值筹算失误，基金管理东谈主、基金 托管东谈主奉命补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩 或摒除由此形成的影响。      七、基金合同变更、断绝与基金财产的计帐 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 的规定。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚挚、勤奋、尽责地履 行基金合同规定的义务，珍重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原来一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                        招募说明书            第二十一部分 基金托管契约内容概要     一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：金元顺安基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     成立时刻：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务     注册成本：东谈主民币 3.4 亿元     组织样式：有限使命公司     存续期间：捏续筹办     （二）基金托管东谈主     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东谈主：任德奇     成立时刻：1987 年 3 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     筹办范围：罗致公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供救助箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织样式：股份有限公司   存续期间：捏续筹办   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动运用监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（包括国债、央行票据、所在政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可诊治债券（含可分离型可 诊治债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支捏证券、债券回购、 银行入款（含契约入款、按时入款以过头他银行入款）、同行存单、货币商场工 具、国债期货、股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票） 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会 相干规定。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适当标准后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规定。 基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下规定： 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等 权益类资产的比例不高出基金资产的 20%；   （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，全齐按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出 该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得高出其各样资产支捏证券悉数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资标准，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货交游，应当效用下列要求：在职何交游日日终， 本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在 任何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金捏有的债券总市值 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差筹算） 应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （14）本基金管理东谈主管理的沿途灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通 期的按时灵通基金)捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合捏有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；全齐按照关系指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前 述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资不得当基金 合同约定的投资比例规定的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中 国证监会规定的特地情形除外。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行适当标准后，本基金投资不再受相干限制。   基金托管东谈主依照上述规定对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱过头他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、执行 收敛东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，恪守基金 份额捏有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实行。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给以败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   在基金合同收效后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的鼓舞或者与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给以更新并文告对方。   如法律法则或监管部门取消上述辞谢性规定，基金管理东谈主在履行适当标准后 可不受上述规定的限制。 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法则的规定和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间商场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律法则及行业标准的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函阐明收到该名 单。基金管理东谈主应按时和不按时对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金 托管东谈主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间商场交游时，有使命收敛交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向相干使命东谈主追偿。 管理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下规定：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相干规定，就本基金银行入款业务另 行签订书面契约，明确两边在相干契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、救助等 进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干契约、账户尊府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金 法》、   《运作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规定。   （1）基金投资通顺受限证券，应效用《对于基金投资非公开采行股票等通顺 受限证券关系问题的文告》等关系法律法则规定。   （2）此处的通顺受限证券与上文中流动性受限资产并不全齐一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开采行股票、公开采行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布要紧音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 金管理东谈主董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险收敛制 度。基金投资非公开采行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例收敛情况。 基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个做事日 将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金 托管东谈主应在收到上述尊府后两个做事日内，以书面或其他两边认同的样式阐明收 到上述尊府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律法 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少于拟实行投资指示 前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进 行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金管理东谈主提供的关系书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资通顺 受限证券前就该风险的摒除或提神措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈诉等备查尊府的权 利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行关系指示。因断绝实行该指示形成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对 基金资产净值筹算、各样基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及 收入阐明、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 推崇数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不 实的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命， 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 并有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规定时 间内恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相干 数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或执行投资运作违反《基金法》过头 他关系法则、《基金合同》和本契约规定的行动，应实时以书面样式文告基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面样式向基金 托管东谈主反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违规行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关系规定，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即文告基金管理东谈主，并有权向中 国证监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游标准仍是收效的指示违反法律、行政法 规和其他关系规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 并有权向中国证监会陈诉。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他关系法则、《基金合同》和本契约规定，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全救助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主筹算的基金资产净值和各样基金 份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法则规定和《基金 合同》规定进行相干信息败露和监督基金投资运作等行动。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主救助的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干尊府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规定时刻内恢复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本契约过头他关系规定的，应实时以书面样式文告基 金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面样式对基金 管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理东谈主应陈诉中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规行动，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 责罚、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制实行。 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债 权东谈主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权利。 账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照规定开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金财产的完 整和孤立。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 由基金管理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选择措施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损 失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具 的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金管理东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行 入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干讲授文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主救助和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东谈主负责央求基金插足天下银行间同行拆借商场进行交游，由基 金管理东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。 由基金管理东谈主保存。   （六）期货相干账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干规定开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照关系规 定设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主持 理相干银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款契约/存 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 款阐明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取样式、 入款到期指定收款账户等详情。     为提神特地情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取要求。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据关系法律法则的规定和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按 关系法令使用并管理。     （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救助库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构执行灵验收敛的本基金资产不承担救助使命。     银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责救助。     基金托管东谈主只负责对入款证实书进行救助，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全救助使命。     （十）与基金财产关系的要紧合同的救助     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主救助，相干业务标准另有限制除外。除本契约另有规定外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上 的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件，基金管理东谈主 应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的救助期限按照国度关系规定实行。     对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改变。     五、基金资产净值筹算和管帐核算 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每做事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的领导办法》过头他法律、法则的规定。用 于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责筹算，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个做事日交游扫尾后筹算当日的各样基金份额 的基金资产净值和基金份额净值，以约定样式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值筹算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额 净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊治最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可诊治债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技艺确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支捏证券，选拔估值技艺确定公允价值。   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊治以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应选拔估值技艺确定 其公允价值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，选拔估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。   对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。   对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利 率与二级商场利率不存在光显互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 值。 近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近交游日结算价估值。如法律法 规今后另有规定的，从其规定。 总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的平允性。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规定或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的筹算结果对外给以公布，由此给基金份额捏有东谈主和 基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值筹算顺延失误而引起的损失，由基 金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值筹算失误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和 基金形成损失的，由基金管理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条 款进行补偿。 中估值方法的第 1－8、10 项进行处理时，若基金管理东谈主净值筹算出错，基金托 管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法则的 规定对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基 金管理东谈主与基金托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的筹算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失以及因 该交游日基金资产净值筹算顺延失误而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 金托管东谈主不负补偿使命； 不算作基金资产估值失误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所或登记结算公司发送的数据错 误或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此形成的基金份额净值筹算失误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的规定，则按新的规定实行； 如果行业有通行作念法，在不抗争法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （三）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制实行。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独赶紧确立、登录和救助本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务计算的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹算和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （六）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。按时陈诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个做事日内完成并公告；基金招募 说明书、基金产品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个做事 日内，更新基金招募说明书和基金产品尊府概要并登载在规定网站上；基金招募 说明书、基金产品尊府概要的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。中期陈诉在上半年扫尾之日起 2 个月内公告；年度陈诉在每年扫尾之日起 3 个月内公告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东谈主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，以约定样式将关系 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个做事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他样式文告基金管理东谈主。对于季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉、更新招募说明书、基金产品尊府概要等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门规定的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊治以两边认同的账务处理样式为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于 应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述陈诉复核完毕后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其他 两边约定的样式阐明，以备有权机构对相干文献审核查验。   六、基金份额捏有东谈主名册的救助   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救助，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别救助基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法则规定的最低期限，法律法则另有规定或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善救助，则按相干法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将关系尊府 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣 性。基金托管东谈主不得将所救助的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应效用守密义务。      七、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐      （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲破。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。      （二）基金托管契约的断绝 事由形成其他基金托管东谈主接管基金财产； 事由形成其他基金管理东谈主接管基金管理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法则规定的断绝事 项。      （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律办法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告。基金财产计帐陈诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在规定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 规定的最低期限。   八、争议措置样式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，应通过友 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 好协商措置。托管契约当事东谈主不肯通过协商措置或者协商不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主均有约 束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，延续诚挚、 勤奋、尽责地履行《基金合同》和本契约规定的义务，珍重基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书         第二十二部分      对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管理东谈主将根据基金捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或修改这些服务项 目。      （一）电子版尊府寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金交游电子对账单。基 金交游电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 个做事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度扫尾后的 5 个做事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东谈主将不按时为投资东谈主发送其他相干的信息尊府，如基金新产品或新 服务的相干材料、基金司理陈诉等。      （二）基金投资类服务   在技艺条件老到时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供定 期定额投资的服务。通过按时定额投资计议，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按时 定额申购基金份额，具体业务法令以基金管理东谈主的相干公告为准。   基金管理东谈主通过基金管理东谈主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。关系基金网上交游的具体业务法令以基金管理东谈主的相干公 告为准。      （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询基金管理东谈主信息、基金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                            招募说明书 产品信息、商场资讯信息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取多样业务表格。   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制 央求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮 件、手机短信的样式按时或不按时的为投资东谈主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金交游阐明、帐户交游阐明、基金资讯信息、基金分 红教唆信息、按时基金陈诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理 东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金管理东谈主也 承诺将在 3 个做事日内给予信息反馈。   （六）服务谄媚样式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交游日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式计议本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书        第二十三部分 招募说明书存放及查阅样式   本招募说明书按相干法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资者也不错径直登 录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书              第二十四部分      备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅样式：         《基金合同》、               《托管契约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处； 基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照存放在基金托管东谈主处，其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。 买复印件。                             金元顺安基金管理有限公司                                 二〇二四年十一月二日

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